33. Izvērtējot, vai pastāv pamatots iemesls aizdomām, ka TVF tiks izmantota noziedzīgi iegūtu …

Izvērtējot, vai pastāv pamatots iemesls aizdomām, ka TVF tiks izmantota noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas vai terorisma finansēšanas (NILL/TF) veikšanai vai sekmēšanai, kompetentajām iestādēm vismaz:

• a) jāņem vērā trešās valsts kompetentās (- o) iestādes( - žu) paziņojums( - i) (saskaņā ar šo pamatnostādņu I daļas 1. punkta 2. apakšpunkta g) punktu) attiecībā uz pieteikumu iesniedzošā galvenā uzņēmuma, starpniekuzņēmuma un augstākā kontrolējošā galvenā mātesuzņēmuma, to kontrolējošo akcionāru, galīgo patieso labuma guvēju un vadības struktūras locekļu, kuri veic pārvaldības funkcijas, labo reputāciju, jo īpaši: i) to ģeogrāfisko atrašanās vietu valstīs, kuras FATF uzskata par augsta riska valstīm un valstīm, kas nesadarbojas, vai kuras nav īstenojušas FATF ieteikumus šajā jomā; un ii) to iesaisti noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijā, terorisma finansēšanā vai jebkurā citā finanšu noziegumā neatkarīgi no tā, vai tie ir notiesāti;
• b) jāizvērtē TVF ierosināto iekšējo sistēmu un kontroles mehānismu atbilstība, kā arī TVF NILLN/TFN atbilstības nodrošināšanas funkcijai paredzēto resursu pietiekamība un to personu zināšanas un prasmes, kuras būs atbildīgas par TVF NILLN/TFN atbilstības nodrošināšanu.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.