33. Bij de beoordeling of er redelijke gronden zijn om te vermoeden dat de TCB zou worden gebruikt …

Bij de beoordeling of er redelijke gronden zijn om te vermoeden dat de TCB zou worden gebruikt om het witwassen van geld of de financiering van terrorisme te plegen of te vergemakkelijken, moeten de bevoegde autoriteiten ten minste:

• a) rekening houden met de verklaring(en) van de bevoegde autoriteit(en) van derde landen (zoals bedoeld in deel I, afdeling 1, punt 2, onder g) van deze richtsnoeren) met betrekking tot de goede reputatie van de aanvragende hoofdonderneming, de tussenliggende en moederhoofdonderneming, haar meerderheidsaandeelhouders, uiteindelijke begunstigden en leden van het leidinggevend orgaan die een leidinggevende functie bekleden, in het bijzonder: (i) hun geografische locatie in landen die door de FATF als risicovol en niet-meewerkend worden beschouwd of die de aanbevelingen van de FATF op dit gebied niet hebben uitgevoerd; en (ii) hun betrokkenheid bij het witwassen van geld, de financiering van terrorisme of enige andere vorm van financiële criminaliteit, ongeacht of zij hiervoor zijn veroordeeld;
• b) beoordelen of de door de TCB voorgestelde interne systemen en controles, de middelen die zijn toegewezen aan de AML/CFT- nalevingsfunctie van de TCB, en de kennis en vaardigheden van de personen die verantwoordelijk zullen zijn voor de AML/CFT-naleving bij de TCB, toereikend zijn.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.