33. Κατά την αξιολόγηση του αν συντρέχουν βάσιμες υπόνοιες ότι το ΥΤΧ ενδέχεται να χρησιμοποιηθεί …

Κατά την αξιολόγηση του αν συντρέχουν βάσιμες υπόνοιες ότι το ΥΤΧ ενδέχεται να χρησιμοποιηθεί για τη διάπραξη ή τη διευκόλυνση της διάπραξης ΞΧ/ΧΤ, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει τουλάχιστον:

• α) να λαμβάνουν υπόψη τη δήλωση ή τις δηλώσεις της αρμόδιας αρχής ή των αρμόδιων αρχών της τρίτης χώρας (σύμφωνα με το σημείο ζ) της ενότητας 1, παράγραφος 2, του μέρους Ι των παρουσών κατευθυντήριων γραμμών) σχετικά με την καλή φήμη της αιτούσας επικεφαλής επιχείρησης, της ενδιάμεσης και της μητρικής επικεφαλής επιχείρησης, των μετόχων που κατέχουν τον έλεγχο, των τελικών πραγματικών δικαιούχων και των μελών του διοικητικού οργάνου που ασκούν εκτελεστικές αρμοδιότητες, και ιδίως:
• i) τη γεωγραφική τους θέση σε χώρες που θεωρούνται υψηλού κινδύνου και μη συνεργάσιμες από την ομάδα χρηματοοικονομικής δράσης (FATF) ή που δεν έχουν εφαρμόσει τις συστάσεις της FATF στον συγκεκριμένο τομέα· και ii) τη συμμετοχή τους στη νομιμοποίηση εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες, στη χρηματοδότηση της τρομοκρατίας ή σε οιοδήποτε άλλο οικονομικό έγκλημα, ανεξάρτητα από το αν έχουν καταδικαστεί·
• β) να αξιολογούν την επάρκεια των προτεινόμενων εσωτερικών συστημάτων και ελέγχων και των πόρων που διατίθενται στη λειτουργία συμμόρφωσης για το ΚΞΧ/ΧΤ του συγκεκριμένου ΥΤΧ, καθώς και τις γνώσεις και τις δεξιότητες των προσώπων που θα είναι υπεύθυνα για τη συμμόρφωση του ΥΤΧ προς τις απαιτήσεις ΚΞΧ/ΧΤ.

11 Το έγγραφο διαβούλευσης είναι διαθέσιμο στη διεύθυνση https://www.eba.europa.eu/sites/default/files/2025 - 07/33a0ee15 -9601- 4c2b -828e-1b09201a6e9f/CP%20on%20Draft%20Guidelines%20on%20sound%20management%20of%20thir d%20party%20risk.pdf 18 ΤΕΛΙΚΗ ΕΚΘΕΣΗ ΓΙΑ ΤΙΣ ΚΑΤΕΥΘΥΝΤΗΡΙΕΣ ΓΡΑΜΜΕΣ ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΗΝ ΑΔΕΙΑ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΥΠΟΚΑΤΑΣΤΗΜΑΤΩΝ ΤΡΙΤΗΣ ΧΩΡΑΣ

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.