33. Når de kompetente myndigheder skal vurdere, om der foreligger rimelig grund til at formode, at …

Når de kompetente myndigheder skal vurdere, om der foreligger rimelig grund til at formode, at TCB'en vil blive anvendt til at begå eller lette hvidvask af penge eller finansiering af terrorisme, bør de som minimum:

• a) tage hensyn til erklæringen/erklæringerne fra kompetente tredjelandsmyndighed(er) (jf. del I, afsnit 1, punkt (2), litra g), i disse retningslinjer) vedrørende et godt omdømme hos den ansøgende hovedvirksomhed, det mellemliggende og det øverste moderselskab, dets kontrollerende aktionærer, endelige reelle ejere og medlemmer af ledelsesorganet i dets ledelsesfunktion, navnlig: i) deres geografiske placering i lande, der af FATF betragtes som højrisiko- og ikkesamarbejdsvillige lande, eller som ikke har gennemført FATF's anbefalinger på dette område, og ii) deres involvering i hvidvask af penge, finansiering af terrorisme eller enhver anden økonomisk kriminalitet, uanset om de er blevet dømt
• b) vurdere, om TCB'ens foreslåede interne systemer og kontrolforanstaltninger samt de ressourcer, der er afsat til TCB'ens AML/CFT - compliancefunktion, er tilstrækkelige, og om de personer, der skal varetage TCB'ens overholdelse af AML/CFT-reglerne, besidder den nødvendige viden og de nødvendige færdigheder.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.