33. Oceniając, czy istnieją uzasadnione podstawy, by podejrzewać, czy oddział z państwa trzeciego …

Oceniając, czy istnieją uzasadnione podstawy, by podejrzewać, czy oddział z państwa trzeciego byłby wykorzystywany do udziału w działaniach związanych z praniem pieniędzy lub finansowaniem terroryzmu lub do ułatwiania ich, właściwe organy powinny co najmniej:

• a) uwzględnić oświadczenie( - a) właściwego organu (organów) państwa trzeciego (zgodnie z lit. g) sekcji 1 ust. 2 części I niniejszych wytycznych) dotyczące dobrej reputacji wnioskującego przedsiębiorstwa macierzystego, jednostki dominującej pośredniego i najwyższego szczebla, akcjonariuszy posiadających pakiet kontrolny, ostatecznych beneficjentów rzeczywistych oraz członków organu zarządzającego pełniących funkcje kierownicze, w szczególności: (i) ich położenie geograficzne w krajach uznanych przez FATF za kraje wysokiego ryzyka i niechętne do współpracy lub które nie wdrożyły zaleceń FATF w tej dziedzinie; oraz (ii) ich udział w praniu pieniędzy, finansowaniu terroryzmu lub jakiejkolwiek innej przestępczości finansowej, niezależnie od tego, czy zostali skazani;
• b) ocenić adekwatność proponowanych w odniesieniu do oddziału z państwa trzeciego wewnętrznych systemów i mechanizmów kontroli oraz zasobów przeznaczonych na funkcję zapewnienia zgodności z przepisami dotyczącymi przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w oddziale z państwa trzeciego, a także wiedzę i umiejętności osób, które będą odpowiedzialne za zapewnienie zgodności z tymi przepisami w oddziale z państwa trzeciego.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.