33. Ao avaliar se existem motivos razoáveis para suspeitar que a TCB possa ser utilizada para …

Ao avaliar se existem motivos razoáveis para suspeitar que a TCB possa ser utilizada para praticar ou facilitar a prática de BC/FT, as autoridades competentes devem, pelo menos:

• a) ter em conta a(s) declaração(ões) da(s) autoridade(s) competente(s) de países terceiros (nos termos da alínea g) do n.º 2 da secção 1 da parte I das presentes Orientações) relativamente à boa reputação da empresa principal requerente, da empresa -mãe intermédia e da empresa- mãe de última instância, dos seus acionistas que detêm o controlo, dos seus beneficiários efetivos e dos membros do órgão de administração que exerçam funções de gestão, nomeadamente: i) a sua localização geográfica em países considerados de alto risco e não cooperantes pelo GAFI ou que não tenham aplicado as recomendações do GAFI neste domínio; e ii) a sua participação no branqueamento de capitais, no financiamento do terrorismo ou em algum outro crime financeiro, independentemente de terem ou não sido condenados;
• b) avaliar a adequação dos sistemas e controlos internos propostos pela TCB, bem como dos recursos afetados à função de conformidade em CBC/FT da TCB, e os conhecimentos e competências das pessoas que serão responsáveis pela conformidade da TCB em matéria de CBC/FT.

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.