33. Nel valutare se sussistono fondati motivi per sospettare che la TCB sia utilizzata per …

Nel valutare se sussistono fondati motivi per sospettare che la TCB sia utilizzata per commettere

o facilitare la commissione di riciclaggio o finanziamento del terrorismo, le autorità competenti dovrebbero quantomeno:
a) tenere conto della o delle dichiarazioni della o delle autorità competenti del paese terzo (di cui alla lettera g della sezione 1, paragrafo 2, della parte I dei presenti orientamenti) in relazione al requisito di onorabilità dell’impresa principale richiedente, delle imprese madri intermedie e capogruppo, dei relativi azionisti di controllo, dei titolari effettivi e dei membri dell’organo di gestione nella sua funzione di gestione, in particolare: i) la loro ubicazione geografica in paesi considerati ad alto rischio e non cooperativi dal GAFI o che non hanno attuato le raccomandazioni del GAFI in questo settore; e ii) il loro coinvolgimento in riciclaggio, finanziamento del terrorismo o altri reati finanziari, a prescindere dal fatto che siano stati condannati o meno;
b) valutare l’adeguatezza dei sistemi e dei controlli interni proposti dalla TCB e delle risorse dedicate alla funzione di conformità in materia di AML/CFT della TCB, nonché le conoscenze e le competenze delle persone che saranno responsabili della conformità della TCB in materia di AML/CFT.

1. Panoramica

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