13. Kromě ustanovení uvedených v pokynech evropských orgánů dohledu k vnitřní správě a řízení by …

Kromě ustanovení uvedených v pokynech evropských orgánů dohledu k vnitřní správě a řízení² by měl vedoucí orgán úvěrové nebo finanční instituce v rámci své funkce dohledu případně:

• a) být informován o výsledcích posouzení rizik praní peněz a financování terorismu v rámci celého podniku;
• b) dohlížet a sledovat, do jaké míry jsou zásady a postupy pro oblast boje proti praní peněz a financování terorismu přiměřené a účinné s ohledem na rizika praní peněz a financování terorismu, kterým je úvěrová nebo finanční instituce vystavena, a v případě potřeby přijmout vhodná opatření k zajištění nápravy;
• c) alespoň jednou ročně přezkoumat zprávu o činnosti kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu a získávat průběžné aktualizace častěji v případě činností, které úvěrovou nebo finanční instituci vystavují vyššímu riziku praní peněz a financování terorismu;
• d) alespoň jednou ročně vyhodnotit účinné fungování funkce zajišťování shody s předpisy v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu, a to i s přihlédnutím k závěrům případných provedených interních a/nebo externích auditů týkajících se boje proti praní peněz a financování terorismu, včetně přiměřenosti lidských a technických zdrojů přidělených kontrolorovi dodržování předpisů v této oblasti.

² Obecné pokyny orgánu EBA k vnitřnímu systému správy a řízení podle směrnice 2013/36/EU: EBA/GL/2021/05, obecné pokyny k určitým aspektům požadavků směrnice MiFID II na funkci compliance: ESMA35 - 36 - 1946; obecné pokyny orgánu EIOPA k řídicímu a kontrolnímu systému: EIOPA - BoS - 14/253 CS

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/