13. Además de las disposiciones establecidas en las directrices de las AES sobre gobierno interno …

Además de las disposiciones establecidas en las directrices de las AES sobre gobierno interno² , según proceda, el órgano de administración de una entidad de crédito o financiera en su función de supervisión:

• a) estará informado de los resultados de la evaluación global del riesgo de BC/FT de toda la actividad de la entidad;
• b) supervisará y controlará en qué medida las políticas y procedimientos en materia de PBC/FT son adecuados y eficaces a la luz de los riesgos de BC/FT a los que está expuesta la entidad de crédito o financiera, y tomará las medidas adecuadas para garantizar que se adopten medidas correctoras cuando sea necesario;
• c) al menos una vez al año, revisará el informe de actividades del responsable del cumplimiento de la PBC/FT y obtendrá actualizaciones intermedias con mayor frecuencia para las actividades que exponen a la entidad de crédito o financiera a mayores riesgos de BC/FT;
• d) al menos una vez al año, evaluará el funcionamiento efectivo de la función de cumplimiento de la PBC/FT, en particular teniendo en cuenta las conclusiones de cualquier auditoría interna o externa relacionada con la PBC/FT que se haya realizado, incluso en lo que respecta a la idoneidad de los recursos humanos y técnicos asignados al responsable del cumplimiento de la PBC/FT.

² Directrices de la ABE sobre gobierno interno con arreglo a la Directiva 2013/36/UE (EBA/GL/2021/05); Directrices de la AEVM sobre determinados aspectos de los requisitos de la función de cumplimiento de la MiFID II (ESMA35-36-1946); Directrices de la AESPJ sobre el sistema de gobernanza (EIOPA-BoS-14/253 EN).

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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