13. I tillägg till bestämmelserna i de europeiska tillsynsmyndigheternas riktlinjer för intern …

I tillägg till bestämmelserna i de europeiska tillsynsmyndigheternas riktlinjer för intern styrning² bör, i tillämpliga fall, ett kreditinstituts eller ett finansiellt instituts ledningsorgan i sin tillsynsfunktion

• a) vara informerade om resultaten av den allmänna riskbedömningen av penningtvätt och finansiering av terrorism,
• b) ha uppsikt över och övervaka i vilken utsträckning riktlinjerna och förfarandena för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism är lämpliga och effektiva mot bakgrund av de risker för penningtvätt och finansiering av terrorism som kreditinstitutet eller det finansiella institutet är exponerat för, och vid behov vidta lämpliga åtgärder för att säkerställa att korrigerande åtgärder vidtas,
• c) minst en gång om året se över verksamhetsrapporten från den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism och däremellan få uppdateringar mer frekvent för verksamhet som exponerar kreditinstitutet eller det finansiella institutet för högre risker för penningtvätt och finansiering av terrorism,
• d) minst en gång om året bedöma hur effektivt funktionen för regelefterlevnad för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism fungerar, inbegripet att i förekommande fall beakta slutsatserna från genomförda interna och/eller externa granskningar med anknytning till bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, inbegripet med avseende på lämpligheten hos de personella och tekniska resurser som tilldelats den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.

² EBA:s riktlinjer för intern styrning enligt direktiv 2013/36/EU: EBA/GL/2021/05, Esmas riktlinjer för vissa aspekter av kraven på funktion för regelefterlevnad enligt Mifid II: ESMA35-36-1946, Eiopas riktlinjer för företagsstyrningssystem: EIOPA-BoS-14/253 EN

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/