13. Ud over bestemmelserne i ESA'ernes retningslinjer vedrørende intern ledelse , alt efter hvad …

Ud over bestemmelserne i ESA'ernes retningslinjer vedrørende intern ledelse² , alt efter hvad der er relevant, bør et kredit- eller finansieringsinstituts ledelsesorgan i dets tilsynsfunktion:

• a) underrettes om resultaterne af virksomhedens ML/TF-risikovurdering
• b) føre tilsyn med og overvåge, i hvilket omfang AML/CFT-politikkerne og -procedurerne er tilstrækkelige og effektive på baggrund af de ML/TF-risici, som kredit- eller finansieringsinstituttet er eksponeret for, og træffe passende foranstaltninger til at sikre, at der om nødvendigt træffes afhjælpende foranstaltninger
• c) mindst en gang om året gennemgå aktivitetsindberetningen fra AML/CFT-compliance officeren og i hyppigere omfang indhente midlertidige ajourføringer i forbindelse med aktiviteter, der eksponerer kredit- eller finansieringsinstituttet for højere ML/TF-risiko
• d) mindst en gang om året vurdere, om AML/CFT-compliancefunktionen fungerer effektivt, herunder ved at inddrage konklusionerne af eventuelle interne og/eller eksterne revisioner vedrørende AML/CFT, herunder med hensyn til hensigtsmæssigheden af de menneskelige og tekniske ressourcer, som AML/CFT-compliance officeren har fået tildelt.

² EBA's retningslinjer vedrørende intern ledelse i henhold til direktiv 2013/36/EU: EBA/GL/2021/05, ESMA's retningslinjer for visse aspekter af kravene til compliancefunktionen ifølge MiFID II: ESMA35-36-1946, EIOPA's retningslinjer for ledelsessystem: EIOPA-BoS-14/253 DA

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/