13. De bhreis ar na forálacha a leagtar amach i dtreoirlínte na nÚdarás Faireacháin CSTE maidir le …

De bhreis ar na forálacha a leagtar amach i dtreoirlínte na nÚdarás Faireacháin CSTE maidir le rialachas inmheánach² , de réir mar is infheidhme, ba cheart do chomhlacht bainistíochta institiúide creidmheasa nó airgeadais ina fheidhm mhaoirseachta:

• a) a bheith ar an eolas ar thorthaí an mheasúnaithe riosca ML/TF ar fud na gnólachta;
• b) maoirseacht agus faireachán a dhéanamh ar a mhéad atá beartais agus nósanna imeachta AML/CFT leordhóthanach agus éifeachtach i bhfianaise na rioscaí ML/TF a bhfuil an institiúid creidmheasa nó airgeadais neamhchosanta orthu agus bearta iomchuí a dhéanamh chun a áirithiú go ndéanfar bearta feabhais nuair is gá;
• c) uair sa bhliain ar a laghad, athbhreithniú a dhéanamh ar thuarascáil ghníomhaíochta an oifigigh um chomhlíonadh AML/CFT agus nuashonruithe eatramhacha a fháil níos minice maidir le gníomhaíochtaí a fhágann an institiúid creidmheasa nó airgeadais neamhchosanta ar rioscaí ML/TF níos airde;
• d) uair sa bhliain ar a laghad, measúnú a dhéanamh ar fheidhmiú éifeachtach na feidhme comhlíonta AML/CFT, lena n-áirítear trí chonclúidí aon iniúchtaí inmheánacha agus/nó seachtracha a bhaineann le AML/CFT a d’fhéadfadh a bheith déanta a chur san áireamh, lena n-áirítear maidir le hoiriúnacht na n-acmhainní daonna agus teicniúla a leithdháiltear ar an oifigeach comhlíonta AML/CFT.

² Treoirlínte ÚBE maidir le rialachas inmheánach faoi Threoir 2013/36/EU: EBA/GL/2021/05; Treoirlínte ESMA ar ghnéithe áirithe de riachtanais na feidhme comhlíonta MiFID II: ESMA35-36-1946; Treoirlínte EIOPA ar an gcóras rialachais: EIOPA-BoS-14/253 EN

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/