13. Okrem ustanovení uvedených v usmerneniach európskych orgánov dohľadu o vnútornom riadení , ak …

Okrem ustanovení uvedených v usmerneniach európskych orgánov dohľadu o vnútornom riadení² , ak sú uplatniteľné, by riadiaci orgán úverovej alebo finančnej inštitúcie vo funkcii dohľadu mal:

• a) byť informovaný o výsledkoch hodnotenia rizika prania špinavých peňa zí a financovania terorizmu v rámci celého podniku;
• b) dohliadať a monitorovať, do akej miery sú politiky a postupy v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu primerané a účinné vzhľadom na riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktorým je úverová alebo finančná inštitúcia vystavená, a v prípade potreby prijať primerané opatrenia na zabezpečenie nápravy;
• c) aspoň raz ročne preskúmať správu o činnosti pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a častejšie získavať priebežné aktualizované informácie v prípade činností, ktoré úverovú alebo finančnú inštitúciu vystavujú vyššiemu riziku prania špinavých peňazí a financovania terorizmu;
• d) aspoň raz ročne posúdiť účinné fungovanie funkcie dodržiavania súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, a to aj zohľadnením záverov všetkých prípadných vykonaných interných a/alebo externých auditov súvisiacich s touto oblasťou, a to aj pokiaľ ide o primeranosť ľudských a technických zdrojov pridelených pracovníkovi zodpovednému za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu.

² Usmernenia EBA o vnútornom riadení podľa smernice 2013/36/EÚ: EBA/GL/2021/05; usmernenia ESMA o niektorých aspektoch požiadaviek na funkciu dodržiavania súladu so smernicou MiFID II: ESMA35 - 36 - 1946; usmernenia EIOPA k systému riadenia: EIOPA - BoS - 14/253 SK.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/