13. Lisaks EBA sisejuhtimist käsitlevate suuniste sätetele peaks järelevalvefunktsiooni täitev …

Lisaks EBA sisejuhtimist käsitlevate suuniste² sätetele peaks järelevalvefunktsiooni täitev krediidi- või finantseerimisasutuse juhtorgan:

• a) olema informeeritud kogu äritegevust hõlmava rahapesu ja terrorismi rahastamise riskihindamise tulemustest;
• b) kontrollima ja jälgima, kui palju on rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise poliitika ja menetlused piisavad ja tõhusad, arvestades krediidi- või finantseerimisasutusega seotud rahapesu ja terrorismi rahastamise riske, ning võtma asjakohaseid meetmeid, et vajaduse korral tagada parandusmeetmete võtmine;
• c) vaatama vähemalt kord aastas läbi rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku tegevusaruande ning saama vahepeal ajakohastatud teavet sagedamini tegevuse kohta, millega kaasneb krediidi- või finantseerimisasutuse jaoks suurem rahapesu ja terrorismi rahastamise risk;
• d) hindama vähemalt kord aastas rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise vastavuskontrolli funktsiooni tõhusat toimimist, muu hulgas arvestades rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamisega seotud sise- ja/või välisauditite järeldusi, sealhulgas rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isikule võimaldatud inim- ja tehniliste ressursside asjakohasust.

² EBA suuniseid sisejuhtimise kohta vastavalt direktiivile 2013/36/EL: EBA/GL/2021/05; ESMA suunised MiFID 2 direktiivis sätestatud vastavuskontrolli funktsiooni teatud aspektide kohta: ESMA35-36-1946; EIOPA suunised juhtimissüsteemi kohta: EIOPA-BoS-14/253 EN.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/