13. Papildus noteikumiem, kas izklāstīti attiecīgi EUI pamatnostādnēs par iekšējo pārvaldību …

Papildus noteikumiem, kas izklāstīti attiecīgi EUI pamatnostādnēs par iekšējo pārvaldību² , kredītiestādes vai finanšu iestādes vadības struktūrvienībai, kas veic uzraudzības funkciju:

• a) jābūt informētai par uzņēmuma mēroga NILL/TF riska novērtējuma rezultātiem;
• b) jāpārrauga un jāuzrauga, cik lielā mērā NILL/TFN politikas un procedūras ir atbilstīgas un efektīvas, ņemot vērā NILL/TF riskus, kuriem kredītiestāde vai finanšu iestāde ir pakļauta, un attiecīgi jārīkojas, lai nodrošinātu, ka vajadzības gadījumā tiek veikti korektīvi pasākumi;
• c) vismaz reizi gadā jāpārskata NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonas darbības pārskats un biežāk jāsaņem jaunākā starpposma informācija par darbībām, kas kredītiestādi vai finanšu iestādi pakļauj lielākiem NILL/TF riskiem;
• d) vismaz reizi gadā jānovērtē NILL/TFN atbilstības funkcijas darbības efektivitāte, tostarp ņemot vērā secinājumus, kas izdarīti jebkurās iespējamās un ar NILL/TFN saistītās iekšējās un/vai ārējās revīzijās, arī attiecībā uz NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai piešķirto cilvēkresursu un tehnisko resursu piemērotību.

² EBI pamatnostādnes par iekšējo pārvaldību saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES: EBA/GL/2021/05; EVTI pamatnostādnes par dažiem FITD II atbilstības uzraudzības prasību aspektiem: ESMA35 - 36 - 1946; EAAPI pamatnostādnes par pārvaldības sistēmu: EIOPA - BoS - 14/253 EN

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/