+13. Εκτός από τις διατάξεις που ορίζονται στις κατευθυντήριες γραμμές των ΕΕΑ για την εσωτερική …

13. Εκτός από τις διατάξεις που ορίζονται στις κατευθυντήριες γραμμές των ΕΕΑ για την εσωτερική …

Εκτός από τις διατάξεις που ορίζονται στις κατευθυντήριες γραμμές των ΕΕΑ για την εσωτερική διακυβέρνηση2 , κατά περίπτωση, το διοικητικό όργανο ενός πιστωτικού ιδρύματος ή χρηματοπιστωτικού οργανισμού κατά την άσκηση της εποπτικής του αρμοδιότητας πρέπει:

  • α) να ενημερώνεται για τα αποτελέσματα της εκτίμησης κινδύνου ΞΧ/ΧΤ σε επίπεδο επιχείρησης·
  • β) να επιβλέπει και να παρακολουθεί τον βαθμό στον οποίο οι πολιτικές και οι διαδικασίες για την ΚΞΧ/ΧΤ είναι κατάλληλες και αποτελεσματικές υπό το πρίσμα των κινδύνων ΞΧ/ΧΤ στους οποίους εκτίθεται το πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός οργανισμός και λαμβάνει τα κατάλληλα μέτρα για να διασφαλίσει τη λήψη διορθωτικών μέτρων, όπου απαιτείται·
  • γ) τουλάχιστον μία φορά ετησίως, να επανεξετάζει την αναφορά δραστηριοτήτων του υπευθύνου συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ και να λαμβάνει συχνότερα ενδιάμεσες ενημερώσεις για δραστηριότητες που εκθέτουν το πιστωτικό ίδρυμα ή τον χρηματοπιστωτικό οργανισμό σε υψηλότερους κινδύνους ΞΧ/ΧΤ·
  • δ) τουλάχιστον μία φορά ετησίως, να αξιολογεί την αποτελεσματική λειτουργία του τμήματος συμμόρφωσης ΚΞΧ/ΧΤ, μεταξύ άλλων λαμβάνοντας υπόψη τα συμπεράσματα τυχόν εσωτερικών ή/και εξωτερικών ελέγχων σχετικά με την ΚΞΧ/ΧΤ οι οποίοι ενδέχεται να έχουν διενεργηθεί, μεταξύ άλλων όσον αφορά την καταλληλότητα των ανθρώπινων και τεχνικών πόρων που διατίθενται στον υπεύθυνο συμμόρφωσης ΚΞΧ/ΧΤ.

2 Κατευθυντήριες γραμμές της ΕΑΤ σχετικά με την εσωτερική διακυβέρνηση δυνάμει της οδηγίας 2013/36/ΕΕ: ΕBA/GL/2021/05· κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με ορισμένες πτυχές των απαιτήσεων της MiFID II αναφορικά με τη λειτουργία κανονιστικής συμμόρφωσης: ESMA35 - 36 - 1946· κατευθυντήριες γραμμές της EIOPA σχετικά με το σύστημα διακυβέρνησης: EIOPA - BoS - 14/253 EL

1. Επισκόπηση

,

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/