13. Poleg določb iz smernic evropskih nadzornih organov o notranjem upravljanju , kadar se …

Poleg določb iz smernic evropskih nadzornih organov o notranjem upravljanju² , kadar se uporabljajo, bi moral upravljalni organ kreditne ali finančne institucije v nadzorni funkciji:

• a) se seznaniti z rezultati ocene tveganja PD/FT, ki izhaja iz celotnega poslovanja institucije;
• b) nadzirati in spremljati, v kolikšni meri so politike in postopki PPDFT primerni in učinkoviti glede na tveganja PD/FT, ki jim je kreditna ali finančna institucija izpostavljena, ter poskrbeti, da se po potrebi sprejmejo ukrepi za obvladovanje tveganj;
• c) vsaj enkrat letno pregledati poročilo o izvedenih aktivnostih , ki ga pr ipravi pooblaščenec za PPDFT, ter vmes pogosteje pridobivati najnovejše informacije o dejavnostih, zaradi katerih je kreditna ali finančna institucija izpostavljena večjim tveganjem PD/FT ;
• d) vsaj enkrat letno oceniti učinkovitost delovanja funkcije zagotavlj anja skladnosti s predpisi o PPDFT, tudi z upoštevanjem ugotovitev morebitnih notranjih in/ali zunanjih revizij, povezanih z PPDFT, med drugim v zvezi z ustreznostjo človeških in tehničnih virov, dodeljenih pooblaščencu za PPDFT .

² Smernice organa EBA o notranjem upravljanju v skladu z Direktivo 2013/36/EU: EBA/GL/2021/05; smernice organa ESMA o določenih vidikih zahtev funkcije zagotavljanja skladnosti s predpisi iz direktive MiFID II: ESMA35-36-1946; smernice organa EIOPA o sistemu upravljanja: EIOPA -BoS-14/253 SL.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/