13. Minbarra d - dispożizzjonijiet stabbiliti fil - linji gwida tal - ESA dwar il - governanza …

Minbarra d - dispożizzjonijiet stabbiliti fil - linji gwida tal - ESA dwar il - governanza interna² , kif applikabbli, korp maniġerjali ta’ istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja fil - funzjoni superviżorja tiegħu għandu:

• a) jiġu informati bir - riżultati tal - valutazzjoni tar - riskju tal - ML/TF madwar in - negozju kollu;
• b) jiġi ssorveljat u mmonitorjat sa liema punt il - politiki u l - proċeduri tal - AML/CFT huma adegwati u effettivi fid - dawl tar - riskji tal - ML/TF li għalihom hija esposta l - istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja u tieħu l - passi xierqa biex tiżgura li jittieħdu miżuri ta’ rimedju fejn meħtieġ;
• c) mill - inqas darba fis - sena, tirrieżamina r - rapport tal - attività tal - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT u tikseb aġġornamenti interim b’mod aktar frekwenti għal attivitajiet li jesponu lill - istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja għal riskji ogħla tal - ML/TF;
• d) mill - inqas darba fis - sena, jiġi vvalutat il - funzjonament effettiv tal - funzjoni ta’ konformità tal - AML/CFT, inkluż billi jitqiesu l - konklużjonijiet ta’ kwalunkwe awditjar intern u/jew estern relatat mal - AML/CFT li seta’ twettaq, inkluż fir - rigward tal - adegwatezza tar - riżorsi umani u tekniċi allokati lill - uffiċjal tal - konformità tal -AML/CFT.

² Il - linji gwida tal - EBA dwar il - governanza interna skont id - Direttiva 2013/36/UE: EBA/GL/2021/05; linji gwida tal -ESMA dwar ċerti aspetti tar - rekwiżiti tal - funzjoni ta’ konformità tal - MiFID II: ESMA35 -36- 1946; il - linji gwida tal - EIOPA dwar is - sistema ta’ governanza: EIOPA - BoS -14/253 EN

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/