13. Uz odredbe utvrđene u smjernicama europskih nadzornih tijela o internom upravljanju …

Uz odredbe utvrđene u smjernicama europskih nadzornih tijela o internom upravljanju² , upravljačko tijelo kreditne ili financijske institucije u nadzornoj funkciji treba, prema potrebi:

• a) biti upoznato s rezultatima procjene rizika od pranja novca / financiranja terorizma na razini cjelokupnog poslovanja;
• b) nadzirati i pratiti stupanj primjerenosti i djelotvo rnosti politika i postupaka u području SPNFT -a s obzirom na rizike od pranja novca / financiranja terorizma kojima je kreditna ili financijska institucija izložena te poduzimati odgovarajuće korake kako bi se, prema potrebi, osigurala provedba korektivnih mjera;
• c) najmanje jednom godišnje pregledati izvješće o aktivnostima službenika za usklađenost u području SPNFT - a i češće prikupljati privremena ažuriranja za aktivnosti koje kreditnu ili financijsku instituciju izlažu višim rizicima od pranja novca / financiranja terorizma;
• d) najmanje jednom godišnje procijeniti učinkovitost djelovanja funkcije praćenja usklađenosti u području SPNFT - a, među ostalim uzimanjem u obzir zaključaka svih unutarnjih i/ili vanjskih revizija povezanih sa SPNFT- om koje su možda provedene, među ostalim u pogledu primjerenosti ljudskih i tehničkih resursa dodijeljenih službeniku za usklađenost u području SPNFT-a.

² Smjernice EBA-e o internom upravljanju na temelju Direktive 2013/36/EU: EBA/GL/2021/05; Smjernice ESMA -e o određenim aspektima zahtjeva u vezi s funkcijom praćenja usklađenosti iz Direktive MiFID II: ESMA35 -36-1946; Smjernice EIOPA- e o sustavu upravljanja: EIOPA -BoS-14/253 EN

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/