13. Pe lângă dispozițiile prevăzute în ghidurile AES privind cadrul de administrare a activității …

Pe lângă dispozițiile prevăzute în ghidurile AES privind cadrul de administrare a activității² , după caz, organul de conducere al unei instituții de credit sau financiare, în funcția sa de supraveghere, trebuie:

• a) să fie informat cu privire la rezultatele evaluării riscurilor de spălare a banilor și de finanțare a terorismului la nivelul întregii activități ;
• b) să supravegheze și să monitorizeze măsura în care politicile și procedurile de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului sunt adecvate și eficace având în vedere riscurile de spălare a banilor și de finanțare a terorismului la care este expusă instituția de credit sau financiară, precum și să ia măsurile adecvate pentru a se asigura că sunt luate măsuri de remediere, dacă este necesar;
• c) cel puțin o dată pe an, să revizuiască raportul de activitate al coordonatorului funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului și să obțină mai frecvent actualizări intermediare pentru activitățile care expun instituția de credit sau financiară la riscuri crescute de spălare a banilor și de finanțare a terorismului;
• d) cel puțin o dată pe an, să evalueze funcționarea eficace a funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului, inclusiv prin luarea în considerare a concluziilor auditurilor interne și/sau externe legate de combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului care au fost efectuate, inclusiv în ceea ce privește caracterul adecvat al resurselor umane și tehnice alocate coordonatorului funcției de conformitate în materie de CSB/CFT.

² Ghidul ABE privind cadrul de administrare a activității în temeiul Directivei 2013/36/UE: EBA/GL/2021/05; Ghidul ESMA cu privire la anumite aspecte ale cerințelor MiFID II privind funcția de asigurare a conformității: ESMA35 - 36 - 1946; Ghidul EIOPA privind sistemul de guvernanță: EIOPA -BoS- 14/253 RO

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/