13. Oltre alle disposizioni di cui agli orientamenti delle autorità europee di vigilanza sulla …

Oltre alle disposizioni di cui agli orientamenti delle autorità europee di vigilanza sulla governance interna (² ), ove applicabili, l’organo di gestione nella sua funzione di supervisione strategica dell’ente creditizio o dell’istituto finanziario dovrebbe:

• a) essere informato delle risultanze della valutazione del rischio di ML/TF a livello di area di attività;
• b) supervisionare e monitorare in quale misura le politiche e le procedure in materia di AML/CFT siano adeguate ed efficaci alla luce dei rischi di ML/TF cui è esposto l’ente creditizio o l’istituto finanziario, e compiere azioni appropriate per garantire l’adozione di misure correttive, laddove necessarie;
• c) riesaminare almeno una volta all’anno la relazione di attività del responsabile antiriciclaggio e ricevere con maggiore frequenza aggiornamenti intermedi sulle attività che espongono l’ente creditizio o l’istituto finanziario a rischi di ML/TF più elevati;
• d) valutare almeno una volta all’anno l’effettivo funzionamento della funzione antiriciclaggio, tenendo conto tra l’altro delle conclusioni di tutte le revisioni interne e/o esterne relative

(² ) Orientamenti dell’ABE sulla governance interna ai sensi della direttiva 2013/36/UE (EBA/GL/2021/05); Orientamenti dell’ESMA su alcuni aspetti dei requisiti della funzione di controllo della conformità di cui alla MiFID II (ESMA35-36-1946); Orientamenti dell’EIOPA sul sistema di governance (EIOPA-BoS-14/253 IT). all’AML/CFT eventualmente eseguite, anche in merito all’adeguatezza delle risorse umane e tecniche assegnate al responsabile antiriciclaggio.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/