C.3. Posouzení vhodnosti členů vedoucího orgánu ze strany vydavatelů tokenů vázaných na aktiva a poskytovatelů služeb souvisejících s kryptoaktivy

Vydavatelé tokenů vázaných na aktiva a poskytovatelé služeb souvisejících s kryptoaktivy by měli nést hlavní odpovědnost za zajištění toho, že v souladu s čl. 34 odst. 2 a čl. 68 odst. 1 nařízení o trzích kryptoaktiv jsou vedoucí orgán kolektivně a jeho členové individuálně vždy vhodní. Měli by zajistit, aby členové vedoucího orgánu měli kolektivně i individuálně náležité znalosti, dovednosti a zkušenosti k zajištění účinného, řádného a obezřetného řízení a kontinuity činnosti podniku a patřičného zohlednění zájmů zákazníků a integrity trhu.

Vydavatelé tokenů vázaných na aktiva a poskytovatelé služeb souvisejících s kryptoaktivy by měli zajistit, aby všichni členové vedoucího orgánu měli dostatečně dobrou pověst s přihlédnutím ke kritériím uvedeným v oddíle C.2.1 a aby byli schopni věnovat dostatek času účinnému a trvalému plnění svých povinností s přihlédnutím ke kritériím uvedeným v oddíle C.2.4.

Aniž je dotčen souhlas akcionářů, měly by vedoucí orgány vydavatelů tokenů vázaných na aktiva a poskytovatelů služeb souvisejících s kryptoaktivy přijmout politiku týkající se vhodnosti. Tato politika by měla zahrnovat zásady pro výběr, sledování a plánování nástupnictví členů vedoucího orgánu a pro opětovné jmenování stávajících členů a měla by stanovit alespoň:

• a. postup výběru, jmenování, opětovného jmenování a plánování nástupnictví členů vedoucího orgánu a příslušný interní postup pro posuzování vhodnosti členů, včetně interní funkce odpovědné za poskytování podpory při posuzování (např. lidské zdroje);
• b. kritéria, která mají být použita při posuzování a která by měla zahrnovat kritéria vhodnosti stanovená v těchto obecných pokynech;
• c. kritéria týkající se složení vedoucího orgánu, včetně toho, jak mají být zohledněny aspekty rozmanitosti z hlediska pohlaví, věku, vzdělání a profesních zkušeností a zeměpisného původu členů vedoucího orgánu, a případně jak budou splněny cíle týkající se příslušné genderové vyváženosti;
• d. komunikační kanál s příslušnými orgány a
• e. způsob zdokumentování posouzení a jeho výsledku, včetně stanovení vhodné doby uchovávání.

Vydavatelé tokenů vázaných na aktiva a poskytovatelé služeb souvisejících s kryptoaktivy by měli provést posouzení nebo opětovné posouzení vhodnosti vedoucího orgánu a jeho členů:

• a. při podání žádosti o povolení před zahájením činností, které vyžadují povolení;
• b. pokud dojde k podstatným změnám ve složení vedoucího orgánu, včetně:
• i. při jmenování nových členů vedoucího orgánu, a to i v souvislosti s přímým nebo nepřímým nabytím nebo zvýšením kvalifikované účasti ve vydavateli tokenů vázaných na aktiva nebo poskytovateli služeb souvisejících s kryptoaktivy. Toto posouzení by se mělo omezit na nově jmenované členy a na kolektivní vhodnost vedoucího orgánu;
• ii. při opětovném jmenování členů vedoucího orgánu, pokud došlo ke změně požadavků na pozici nebo pokud je člen jmenován na jinou pozici v rámci vedoucího orgánu. Toto posouzení by se mělo omezit na členy, jejichž pozice se změnila, a na analýzu příslušných aspektů, s přihlédnutím k případným dalším požadavkům na danou pozici a ke kolektivní vhodnosti vedoucího orgánu;
• c. pokud došlo k podstatným změnám obchodního modelu a činností, základních právních předpisů nebo používaných technologií;
• d. průběžně a s ohledem na jakoukoli relevantní novou skutečnost nebo situaci. Nové posouzení je třeba provést zejména v těchto případech:
• i. pokud existují obavy ohledně individuální nebo kolektivní vhodnosti členů vedoucího orgánu;
• ii. v případě možného závažného dopadu na pověst člena vedoucího orgánu nebo vydavatele tokenů vázaných na aktiva či poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy, včetně případů, kdy členové nedodržují politiku podniku týkající se střetu zájmů;
• e. existuje - li důvodné podezření, že v souvislosti s dotyčným vydavatelem tokenů vázaných na aktiva nebo poskytovatelem služeb souvisejících s kryptoaktivy došlo nebo dochází k praní peněz nebo financování terorismu nebo k pokusům o ně, nebo bylo - li zjištěno, že porušuje své povinnosti v oblasti boje proti praní peněz nebo financování terorismu v domovském nebo hostitelském členském státě nebo ve třetí zemi, a to v každém případě, který může jinak podstatně ovlivnit vhodnost člena vedoucího orgánu.

Vydavatelé tokenů vázaných na aktiva a poskytovatelé služeb souvisejících s kryptoaktivy by měli znovu posoudit věnování dostatečného času výkonu funkcí člena vedoucího orgánu, pokud tento člen přijme další funkci ve vedoucím orgánu nebo začne vykonávat nové relevantní činnosti.

Při provádění opětovného posouzení kolektivní vhodnosti by se vydavatelé tokenů vázaných na aktiva a poskytovatelé služeb souvisejících s kryptoaktivy měli zaměřit na příslušné změny svého obchodního modelu a činností, strategií, technických infrastruktur a rizikového profilu a na rozdělení povinností v rámci vedoucího orgánu a jejich vliv na požadované kolektivní znalosti, dovednosti a zkušenosti vedoucího orgánu.

Při posuzování náležitých znalostí, dovedností a zkušeností člena by měl vydavatel tokenů vázaných na aktiva nebo poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy ve stejné lhůtě posoudit rovněž kolektivní vhodnost vedoucího orgánu. Zejména je třeba posoudit, jaké znalosti, dovednosti a zkušenosti daná osoba přináší kolektivu, nebo v případě člena, který vedoucí orgán opustil, znalosti a zkušenosti, které mohou v důsledku změny složení vedoucího orgánu chybět.

Posouzení znalostí, dovedností a zkušeností jednotlivých členů vedoucího orgánu a kolektivního vedoucího orgánu by mělo být provedeno před jmenováním jednotlivých členů. Za provedení konečného posouzení by měl být případně odpovědný vedoucí orgán v kontrolní funkci.

Odchylně od odstavce 44 může být posouzení vhodnosti (aniž jsou dotčeny vnitrostátní právní předpisy) provedeno co nejdříve, každopádně však do jednoho měsíce od jmenování člena vedoucího orgánu, v kterémkoli z následujících případů, které vydavatel tokenů vázaných na aktiva nebo poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy řádně odůvodnil:

• a. akcionáři, vlastníci nebo členové vydavatele tokenů vázaných na aktiva nebo poskytovatele služeb souvisejících s kryptoaktivy na valné hromadě či rovnocenné schůzi akcionářů navrhnou a jmenují členy vedoucího orgánu, kteří nebyli navrženi vydavatelem tokenů vázaných na aktiva nebo poskytovatelem služeb souvisejících s kryptoaktivy či jejich vedoucím orgánem;
• b. úplné posouzení individuální vhodnosti před jmenováním jednotlivého člena nebo posouzení kolektivní vhodnosti po změně složení vedoucího orgánu by narušilo řádné fungování vedoucího orgánu, a to mimo jiné v důsledku následujících situací:
• i. pokud potřeba nahradit členy vznikne náhle nebo neočekávaně, jako je úmrtí nebo zdravotní postižení člena, a
• ii. pokud člen musel být odvolán, neboť již nebyl vhodný.

Při posuzování náležitých znalostí, dovedností a zkušeností by měly být zohledněny všechny záležitosti, které jsou pro posouzení relevantní a dostupné. Vydavatelé tokenů vázaných na aktiva nebo poskytovatelé služeb souvisejících s kryptoaktivy by měli při posuzování náležitých kolektivních znalostí, dovedností a zkušeností vedoucího orgánu zohlednit znalosti, dovednosti a zkušenosti jednotlivých členů vedoucího orgánu a naopak.

Vydavatel tokenů vázaných na aktiva nebo poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy by měl zdokumentovat výsledky svého posouzení, a zejména všechny zjištěné nedostatky, tj. rozdíly mezi nezbytnými a skutečnými kolektivními znalostmi a zkušenostmi členů vedoucího orgánu, a opatření, jež mají být přijata k odstranění těchto nedostatků, včetně úvodního školení nebo odborné přípravy, které mají být poskytnuty.

V zájmu zajištění odpovídajícího průběžného dohledu by vydavatel tokenů vázaných na aktiva a poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy měli příslušný orgán informovat

• o navrhovaném jmenování členů, nebo bez zbytečného odkladu po jejich jmenování.

Pokud posouzení provádějí také příslušné orgány pro účely dohledu, odpovídá za posouzení a zajištění vhodnosti vedoucího orgánu i nadále vydavatel tokenů vázaných na aktiva nebo poskytovatel služeb souvisejících s kryptoaktivy.

C.3.1 Posouzení individuální vhodnosti členů vedoucího orgánu ze strany poskytovatelů služeb

souvisejících s kryptoaktivy a vydavatelů tokenů vázaných na aktiva

souvisejících s kryptoaktivy a vydavatelů tokenů vázaných na aktiva