C.3. Measúnuithe oiriúnachta ar chomhaltaí den chomhlacht bainistíochta ag Eisitheoirí ARTanna agus CASPanna

Ba cheart an phríomhfhreagracht a bheith ar eisitheoir ARTanna agus CASPanna as a áirithiú, i gcomhréir le hAirteagal 34(2) agus Airteagal 68(1) de MiCA, go bhfuil an comhlacht bainistíochta i dteannta a chéile agus a chomhaltaí ina n-aonar oiriúnach i gcónaí. Ba cheart dóibh a áirithiú go bhfuil eolas, scileanna agus taithí atá iomchuí i dteannta a chéile agus ina n-aonar ag comhaltaí den chomhlacht bainistíochta chun bainistíocht éifeachtach, fhónta agus stuama agus leanúnachas gnó an ghnólachta a áirithiú agus chun aird leordhóthanach a thabhairt ar leas a gcliant agus ar shláine an mhargaidh.

Ba cheart d’eisitheoirí ARTanna agus CASPanna a áirithiú go bhfuil dea-cháil leordhóthanach ar chomhaltaí uile den chomhlacht bainistíochta, agus na critéir dá dtagraítear i gCuid C.2.1 á gcur san áireamh, agus go bhfuil siad in ann am leordhóthanach a ghealladh chun a ndualgais a chomhlíonadh go héifeachtach i gcónaí agus na critéir i gCuid C.2.4 á gcur san áireamh.

Gan dochar d’fhormheas na scairshealbhóirí, ba cheart do chomhlachtaí bainistíochta eisitheoirí ARTanna agus CASPanna beartas oiriúnachta a ghlacadh. Ba cheart go n-áireofaí sa bheartas prionsabail maidir le roghnú, faireachán agus pleanáil chomharbais a chomhaltaí agus maidir le comhaltaí atá ann cheana a athcheapadh agus ba cheart an méid seo a leanas ar a laghad a leagan amach ann:

• a. an próiseas chun comhaltaí den chomhlacht bainistíochta a roghnú, a cheapadh agus a athcheapadh agus maidir lena bpleanáil chomharbais, agus an nós imeachta inmheánach is infheidhme chun measúnú a dhéanamh ar oiriúnacht na gcomhaltaí, lena n-áirítear an fheidhm inmheánach atá freagrach as tacaíocht a thabhairt don mheasúnú (e.g. acmhainní daonna);
• b. na critéir atá le húsáid sa mheasúnú, ar cheart na critéir oiriúnachta a leagtar amach sna Treoirlínte seo a áireamh ann;
• c. na critéir maidir le comhdhéanamh an chomhlachta bainistíochta, lena n-áirítear conas a chuirfear san áireamh gnéithe éagsúlachta i ndáil le hinscne, aois, cúlra oideachais agus gairmiúil agus foinse gheografach chomhaltaí den chomhlacht bainistíochta agus, i gcás inarb infheidhme, conas a chomhlíonfar spriocanna maidir leis an gcothromaíocht iomchuí inscne;
• d. an bealach cumarsáide leis na húdaráis inniúla; agus
• e. conas ba cheart an measúnú agus a thoradh a dhoiciméadú, lena n-áirítear tréimhse choinneála iomchuí a shocrú.

Ba cheart d’eisitheoirí ARTanna agus CASPanna measúnú nó athmheasúnú a dhéanamh ar oiriúnacht an chomhlachta bainistíochta, agus ar oiriúnacht a chomhaltaí:

• a. nuair a dhéantar iarratas ar údarú sula gcuirtear tús leis na gníomhaíochtaí a bhfuil údarú ag teastáil ina leith;
• b. nuair a tharlaíonn athruithe ábhartha ar chomhdhéanamh an chomhlachta bainistíochta, lena n-áirítear:
• i. nuair a bhíonn comhaltaí nua den chomhlacht bainistíochta á gceapadh, lena n-áirítear i gcomhthéacs d’fháil dhíreach nó indíreach sealúchais cháilithigh nó i gcomhthéacs de mhéadú ar shealúchas cáilitheach in eisitheoir ARTanna nó CASP. Ba cheart an measúnú sin a theorannú do chomhaltaí nuacheaptha agus d’oiriúnacht chomhchoiteann an chomhlachta bainistíochta;
• ii. agus comhaltaí den chomhlacht bainistíochta á n-athcheapadh, má tá athrú tagtha ar riachtanais an phoist nó má cheaptar an comhalta chuig post eile laistigh den chomhlacht bainistíochta. Ba cheart an measúnú sin a theorannú do na comhaltaí sin a bhfuil athrú tagtha ar a bpost agus don anailís ar na gnéithe ábhartha, agus aon cheanglas breise maidir leis an bpost agus oiriúnacht chomhchoiteann an chomhlachta bainistíochta á gcur san áireamh;
• c. i gcás inar tharla athruithe ábhartha ar an tsamhail ghnó agus ar na gníomhaíochtaí gnó, ar fhorálacha bunúsacha dlí nó ar theicneolaíochtaí a úsáidtear;
• d. ar bhonn leanúnach, i bhfianaise aon fhíorais nó staide ábhartha nua. Go háirithe, ba cheart athmheasúnú a dhéanamh sna cásanna seo a leanas:
• i. nuair atá ábhair imní ann maidir le hoiriúnacht aonair nó chomhchoiteann chomhaltaí den chomhlacht bainistíochta;
• ii. i gcás ina bhféadfadh tionchar ábhartha a bheith ar chlú comhalta den chomhlacht bainistíochta, nó ar chlú eisitheora ARTanna nó CASPanna, lena n-áirítear cásanna nach gcomhlíonann comhaltaí beartas an ghnólachta maidir le coinbhleacht leasa;
• e. i gcás ina bhfuil forais réasúnacha amhrais ann go ndearnadh sciúradh airgid nó maoiniú sceimhlitheoireachta nó go bhfuil siad á ndéanamh nó go bhfuil iarracht á déanamh ina leith, lena mbaineann eisitheoir ARTanna nó CASP sin, nó i gcás ina bhfuarthas amach go bhfuil a oibleagáidí AML/CFT á sárú aige sa Bhallstát baile nó sa Bhallstát óstach nó i dtríú tír in aon teagmhas a d’fhéadfadh difear ábhartha a dhéanamh ar shlí eile d’oiriúnacht an chomhalta den chomhlacht bainistíochta.

Ba cheart d’eisitheoirí ARTanna agus CASPanna athmheasúnú a dhéanamh ar ghealltanas leordhóthanach ama ag comhalta den chomhlacht bainistíochta má ghlacann an comhalta sin stiúrthóireacht bhreise air nó uirthi féin nó má thosaíonn sé nó sí ar ghníomhaíochtaí ábhartha nua a dhéanamh.

I gcás ina ndéantar athmheasúnuithe ar an oiriúnacht chomhchoiteann, ba cheart d’eisitheoirí ARTanna agus CASPanna a measúnú a dhíriú ar na hathruithe ábhartha ar a samhail ghnó agus ar a ngníomhaíochtaí gnó, ar a straitéisí, ar a mbonneagair theicniúla, agus ar a bpróifíl riosca agus ar dháileadh dualgas laistigh den chomhlacht bainistíochta agus ar a n-éifeacht ar eolas comhchoiteann, ar scileanna comhchoiteanna agus ar thaithí chomhchoiteann is gá an chomhlachta bainistíochta.

Agus measúnú á dhéanamh ar eolas, scileanna agus taithí iomchuí comhalta, ba cheart d’eisitheoir ARTanna nó CASPanna, laistigh den tréimhse ama chéanna, measúnú a dhéanamh freisin ar oiriúnacht chomhchoiteann an chomhlachta bainistíochta. Go háirithe, ba cheart measúnú a dhéanamh ar an eolas, na scileanna agus an taithí a thugann an duine aonair don rud comhchoiteann nó, i gcás comhalta a d’fhág an comhlacht bainistíochta, ar an eolas agus an taithí a d’fhéadfadh a bheith in easnamh, tar éis athrú ar chomhdhéanamh an chomhlachta bainistíochta.

Ba cheart measúnuithe eolais, scileanna agus taithí chomhaltaí aonair den chomhlacht bainistíochta agus den chomhlacht comhbhainistíochta a dhéanamh sula gceapfar na comhaltaí aonair. I gcás inarb infheidhme, ba cheart don chomhlacht bainistíochta ina fheidhm mhaoirseachta a bheith freagrach as an measúnú deiridh a dhéanamh.

De mhaolú ar mhír 44, féadfar na measúnuithe oiriúnachta a dhéanamh, gan dochar don dlí náisiúnta, a luaithe is indéanta ach in aon chás laistigh de mhí amháin ó cheapadh an chomhalta den chomhlacht bainistíochta, in aon cheann de na cásanna seo a leanas a bhfuil údar cuí tugtha ag eisitheoir ARTanna nó CASP ina leith:

• a. Ainmneoidh agus ceapfaidh scairshealbhóirí, úinéirí nó comhaltaí eisitheora ARTanna nó CASP comhaltaí den chomhlacht bainistíochta ag cruinniú an scairshealbhóra nó ag cruinniú coibhéiseach nach bhfuil molta ag eisitheoir ARTanna nó ag CASP nó ag a gcomhlacht bainistíochta;
• b. le measúnú oiriúnachta aonair iomlán sula gceapfaí comhalta aonair nó an measúnú oiriúnachta comhchoiteann tar éis athrú ar chomhdhéanamh an chomhlachta bainistíochta, chuirfí isteach ar fheidhmiú fónta an chomhlachta bainistíochta, lena n-áirítear mar thoradh ar na cásanna seo a leanas:
• i. i gcás ina dtagann an gá le comhaltaí a ionadú chun cinn go tobann nó gan choinne, e.g. bás nó míchumas comhalta; agus
• ii. i gcás inar ghá comhalta a bhaint as an bpost toisc nach raibh an comhalta oiriúnach a thuilleadh.

Ba cheart gach ábhar atá ábhartha do na measúnuithe agus atá ar fáil dóibh a chur san áireamh sa mheasúnú ar eolas, scileanna agus taithí iomchuí. Ba cheart d’eisitheoirí ARTanna nó CASPanna eolas, scileanna agus taithí chomhalta aonair den chomhlacht bainistíochta a chur san áireamh agus measúnú á dhéanamh acu ar eolas, scileanna agus taithí chomhchoiteann leordhóthanach an chomhlachta bainistíochta agus a mhalairt.

Ba cheart d’eisitheoir ARTanna nó do CASP torthaí a measúnaithe a dhoiciméadú, agus go háirithe aon laigí arna sainaithint idir eolas agus taithí chomhchoiteann riachtanach agus iarbhír chomhaltaí den chomhlacht bainistíochta, agus bearta atá le déanamh chun na heasnaimh sin a shárú, lena n-áirítear ionduchtú nó oiliúint atá le cur ar fáil.

Chun an mhaoirseacht leanúnach iomchuí a áirithiú, ba cheart d’eisitheoir ARTanna agus do CASP an t-údarás inniúil a chur ar an eolas faoi cheapadh beartaithe na gcomhaltaí nó gan moill mhíchuí tar éis cheapadh na gcomhaltaí.

I gcás ina ndéanfaidh údaráis inniúla an measúnú freisin chun críocha maoirseachta, leanfar an fhreagracht chun oiriúnacht an chomhlachta bainistíochta a mheasúnú agus a áirithiú de bheith ag eisitheoir ARTanna nó ag CASP. C.3.1 Measúnú a dhéanann CASPanna agus eisitheoirí ARTanna ar oiriúnacht aonair chomhaltaí

den chomhlacht bainistíochta

CASPanna agus ag eisitheoirí ARTanna