C.3. Oceny odpowiedniości członków organu zarządzającego dokonywane przez emitentów tokenów powiązanych z aktywami i dostawców usług w zakresie kryptoaktywów

Emitenci tokenów powiązanych z aktywami i dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów powinni ponosić główną odpowiedzialność za zapewnienie, zgodnie z art. 34 ust. 2 i art. 68 ust. 1 rozporządzenia MiCA, że organ zarządzający kolektywnie i jego członkowie indywidualnie przez cały czas wykazują się odpowiedni ością. Powinni oni zapewnić, że członkowie organu zarządzającego posiadają kolektywnie i indywidualnie odpowiednią wiedzę, umiejętności i doświadczenie w celu zapewnienia skutecznego, należytego i ostrożnego zarządzania i ciągłości działania podmiotu oraz odpowiedniego uwzględnienia interesów swoich klientów i integralności rynku.

Emitenci tokenów powiązanych z aktywami i dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów powinni zapewnić, aby wszyscy członkowie organu zarządzającego cieszyli się wystarczająco dobrą opinią, biorąc pod uwagę kryteria, o których mowa w sekcji C.2.1, i byli w stanie poświęcić wystarczająco dużo czasu, aby skutecznie wykonywać swoje obowiązki przez cały czas, biorąc pod uwagę kryteria określone w sekcji C.2.4.

Z zastrzeżeniem zgody akcjonariuszy organy zarządzające emitentów tokenów powiązanych z aktywami i dostawców usług w zakresie kryptoaktywów powinny przyjąć politykę dotyczącą odpowiedniości. Polityka powinna obejmować zasady doboru, monitorowania i planowania sukcesji członków, oraz ponownego powołania istniejących członków oraz powinna określać co najmniej:

• a. procedurę doboru, powołania, ponownego powołania i planowania sukcesji członków organu zarządzającego oraz obowiązującą wewnętrzną procedurę oceny odpowiedniości członków, w tym jednostki wewnętrznej odpowiadającej za zapewnienie wsparcia w zakresie oceny (np. zasoby ludzkie);
• b. kryteria stosowane w ocenie, które powinny obejmować kryteria odpowiedniości określone w niniejszych wytycznych;
• c. kryteria dotyczące składu organu zarządzającego, w tym sposób uwzględnienia aspektów różnorodności pod względem płci, wieku, wykształcenia i doświadczenia zawodowego oraz pochodzenia geograficznego członków organu zarządzającego oraz, w stosownych przypadkach, sposób osiągnięcia celów dotyczących odpowiedniej równowagi płci;
• d. kanał komunikacji z właściwymi organami oraz
• e. sposób dokumentowania oceny i jej wyników, w tym ustalenie odpowiedniego okresu przechowywania.

Emitenci tokenów powiązanych z aktywami i dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów powinni przeprowadzać ocenę lub ponowną ocenę odpowiedniości organu zarządzającego i jego członków:

• a. przy składaniu wniosku o zezwolenie przed rozpoczęciem działalności wymagającej zezwolenia;
• b. w momencie nastąpienia istotnych zmian w składzie organu zarządzającego, w tym:
• i. w momencie powołania nowych członków organu zarządzającego, w tym w kontekście bezpośredniego lub pośredniego przejęcia lub zwiększenia znacznego pakietu akcji lub znacznych udziałów w emitencie tokenów powiązanych z aktywami lub dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów. Ocena ta powinna być ograniczona do nowo powołanych członków i kolektywnej odpowiedniości organu zarządzającego;
• ii. w momencie ponownego powołania członków organu zarządzającego, jeśli zmieniły się wymogi dotyczące stanowiska lub jeśli członek został powołany na inne stanowisko w organie zarządzającym. Ocenę taką należy ograniczyć do członków, których stanowisko zmieniło się, oraz do analizy określonych aspektów, uwzględniając dodatkowe wymogi dotyczące stanowiska oraz kolektywną odpowiedniość organu zarządzającego;
• c. w przypadku istotnych zmian w modelu biznesowym, działalności, przepisach prawa lub stosowanych technologiach;
• d. na bieżąco, w świetle wszelkich istotnych nowych faktów lub sytuacji. W szczególności ponown ą ocen ę należy dokonać w następujących przypadkach:
• i. kiedy istnieją obawy dotyczące odpowiedniości indywidualnej lub zbiorowej członków organu zarządzającego;
• ii. w przypadku możliwego istotnego wpływu na reputację członka organu zarządzającego lub emitenta tokenów powiązanych z aktywami lub dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, w tym w przypadku, gdy członkowie nie przestrzegają stosowanej przez podmiot polityki dotyczącej konfliktu interesów;
• e. jeżeli istnieją uzasadnione podstawy, aby podejrzewać, że w związku z emitentem tokenów powiązanych z aktywami lub dostawcą usług w zakresie kryptoaktywów doszło do popełnienia lub usiłowania popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu, lub jeżeli stwierdzono, że naruszył on swoje obowiązki w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w macierzystym lub przyjmującym państwie członkowskim lub w państwie trzecim, w jakimkolwiek przypadku, który może w inny sposób istotnie wpłynąć na odpowiedniość członka organu zarządzającego.

Emitenci tokenów powiązanych z aktywami i dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów powinni dokonać ponownej oceny w zakresie poświęcania wystarczającego czasu przez członka organu zarządzającego, jeśli członek taki obejmuje dodatkowo funkcję dyrektorską lub zaczyna wykonywać inne istotne czynności.

W przypadku dokonywania ponownej oceny odpowiedniości kolektywnej emitenci tokenów powiązanych z aktywami i dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów powinni skoncentrować się na istotnych zmianach w swoim modelu biznesowym oraz w zakresie działalności, strategii, infrastruktury technicznej i profilu ryzyka oraz podziału obowiązków w organie zarządzającym oraz ich wpływie na wymagany kolektywny poziom wiedzy, umiejętności i doświadczenia organu zarządzającego.

Oceniając odpowiednią wiedzę, umiejętności i doświadczenie członka, emitent tokenów powiązanych z aktywami lub dostawca usług w zakresie kryptoaktywów powinien również w tym samym terminie ocenić kolektywną odpowiedniość organu zarządzającego. W szczególności należy ocenić, jaką wiedzę, umiejętności i doświadczenie dana osoba wnosi do tego grona lub, w przypadku członka, który opuścił organ zarządzający, wiedzę i doświadczenie, których może brakować po zmianie składu organu zarządzającego.

Ocena wiedzy, umiejętności i doświadczenia poszczególnych członków organu zarządzającego i kolektywnego organu zarządzającego powinna zostać przeprowadzona przed powołaniem poszczególnych członków. W stosownych przypadkach organ zarządzający pełniący funkcję nadzorczą powinien odpowiadać za przeprowadzenie ostatecznych ocen.

Na zasadzie odstępstwa od pkt. 44 oceny odpowiedniości można, bez uszczerbku dla prawa krajowego, przeprowadzić jak najszybciej, ale w każdym przypadku w terminie jednego miesiąca od powołania członka organu zarządzającego, w każdym z następujących przypadków, w odniesieniu do których emitent tokenów powiązanych z aktywami i dostawca usług w zakresie kryptoaktywów należycie przedstawili uzasadnienie:

• a. akcjonariusze, właściciele lub członkowie emitenta tokenów powiązanych z aktywami i dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów wyznaczają i powołują członków organu zarządzającego na zgromadzeniu akcjonariuszy lub równoważnym zgromadzeniu, którzy nie zostali zaproponowani przez emitenta tokenów powiązanych z aktywami lub dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów bądź ich organ zarządzający;
• b. pełna indywidualna ocena odpowiedniości dokonana przed powołaniem indywidualnego członka lub ocena kolektywnej odpowiedniości dokonana w następstwie zmiany składu organu zarządzającego zakłóciłaby prawidłowe funkcjonowanie organu zarządzającego, w tym w wyniku następujących sytuacji:
• i. w przypadku gdy potrzeba wymiany członków pojawia się nagle i niespodziewanie, np. śmierć lub niepełnosprawność członka oraz
• ii. sytuacja, w której członek musiał zostać usunięty, ponieważ nie był już odpowiedni.

Ocena odpowiedniej wiedzy, umiejętności i doświadczenia powinna uwzględniać wszystkie kwestie istotne i dostępne dla oceny. Emitenci tokenów powiązanych z aktywami lub dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów powinni uwzględniać wiedzę, umiejętności i doświadczenie poszczególnych członków organu zarządzającego przy ocenie odpowiedniej kolektywnej wiedzy, umiejętności i doświadczenia organu zarządzającego i odwrotnie.

Emitent tokenów powiązanych z aktywami lub dostawca usług w zakresie kryptoaktywów powinien udokumentować wyniki swojej oceny, a w szczególności wszelkie stwierdzone niedociągnięcia między konieczną a faktyczną kolektywną wiedzą i doświadczeniem członków

• o rganu zarządzającego, a także środki, jakie należy podjąć w celu wyeliminowania tych niedociągnięć, w tym wprowadzenie w obowiązki lub zapewnienie szkoleń.

Aby zapewnić odpowiedni bieżący nadzór, emitent tokenów powiązanych z aktywami i dostawca usług w zakresie kryptoaktywów powinni poinformować właściwy organ o planowanym po wołaniu członków lub bez zbędnej zwłoki po powołaniu członków.

W przypadku dokonywania oceny również przez właściwe organy do celów nadzorczych odpowiedzialność za ocenę i zapewnienie odpowiedniości organu zarządzającego pozostaje nadal po stronie emitenta tokenów powiązanych z aktywami lub dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów.

C.3.1 Ocena indywidualnej odpowiedniości członków organu zarządzającego przez dostawców

usług w zakresie kryptoaktywów i emitentów tokenów powiązanych z aktywami

dostawców usług w zakresie kryptoaktywów lub emitentów tokenów powiązanych z aktywami