C.3. Procjene primjerenosti članova upravljačkog tijela koje provode izdavatelji tokena vezanih uz imovinu i pružatelji usluga povezanih s kriptoimovinom

U skladu s člankom 34. stavkom 2. i člankom 68. stavkom 1. Uredbe o tržištima kriptoimovine primarna je odgovornost izdavatelja tokena vezanih uz imovinu i pružatelja usluga povezanih s kriptoimovinom osigurati da su upravljačko tijelo u cjelini i pojedinačni članovi u svakom trenutku primjereni. Trebaju osigurati da članovi upravljačkog tijela imaju kolektivno i pojedinačno odgovarajuće znanje, vještine i iskustvo kako bi osigurali učinkovito, pouzdano i razborito upravljanje i kontinuitet poslovanja društva te da mogu primjereno razmatrati interese svojih klijenata i integritet tržišta.

Izdavatelji tokena vezanih uz imovinu i pružatelji usluga povezanih s kriptoimovinom trebaju osigurati da svi članovi upravljačkog tijela imaju dovoljno dobar ugled, uzimajući u obzir kriterije iz odjeljka C.2.1., i da mogu posvetiti dovoljno vremena učinkovitom izvršavanju svojih dužnosti u svakom trenutku, uzimajući u obzir kriterije iz odjeljka C.2.4.

Ne dovodeći u pitanje odobrenje dioničara, upravljačka tijela izdavatelja tokena vezanih uz imovinu i pružatelja usluga povezanih s kriptoimovinom trebaju donijeti politiku primjerenosti. Politika treba uključivati načela odabira, praćenja i planiranja zamjene članova i za ponovno imenovanje postojećih članova te njome treba utvrditi barem sljedeće:

• a. postupak odabira, imenovanja, ponovnog imenovanja i planiranja zamjene članova upravljačkog tijela te primjenjivi unutarnji postupak za procjenu primjerenosti članova, uključujući unutarnju funkciju odgovornu za podršku procjeni (npr. ljudski resursi)
• b. kriterije koji će se primjenjivati u procjeni, koji trebaju uključivati kriterije primjerenosti utvrđene u ovim Smjernicama
• c. kriterije za sastav upravljačkog tijela, uključujući način na koji se uzimaju u obzir aspekti raznolikosti u pogledu roda, dobi, obrazovnog i profesionalnog iskustva te zemljopisnog podrijetla članova upravljačkog tijela i, ako je primjenjivo, način na koji će se postići ciljevi u pogledu odgovarajuće rodne ravnoteže
• d. komunikacijski kanal s nadležnim tijelima i
• e. način na koji procjenu i njezin rezultat treba dokumentirati, uključujući određivanje odgovarajućeg razdoblja čuvanja dokumentacije.

Izdavatelji tokena vezanih uz imovinu i pružatelji usluga povezanih s kriptoimovinom trebaju provesti procjenu ili ponovnu procjenu primjerenosti upravljačkog tijela i njegovih članova:

• a. prilikom podnošenja zahtjeva za odobrenje, prije početka aktivnosti za koje je potrebno odobrenje
• b. ako dođe do značajnih promjena u sastavu upravljačkog tijela, uključujući:
• i. pri imenovanju novih članova upravljačkog tijela, među ostalim u kontekstu izravnog ili neizravnog stjecanja ili povećanja kvalificiranog udjela u izdavatelju tokena vezanih uz imovinu ili pružatelju usluga povezanih s kriptoimovinom. Ta se procjena treba ograničiti na novoimenovane članove i kolektivnu primjerenost upravljačkog tijela
• ii. pri ponovnom imenovanju članova upravljačkog tijela, ako su se promijenili zahtjevi u pogledu radnog mjesta ili ako je član imenovan na drugo radno mjesto u upravljačkom tijelu. Ta se procjena treba ograničiti na članove čije se radno mjesto promijenilo i na analizu relevantnih aspekata, uzimajući u obzir sve dodatne zahtjeve za radno mjesto i kolektivnu primjerenost upravljačkog tijela
• c. ako dođe do bitnih promjena u poslovnom modelu i djelatnostima, temeljnim zakonskim odredbama ili primijenjenoj tehnologiji
• d. na kontinuiranoj osnovi, s obzirom na bilo koju novu relevantnu činjenicu ili situaciju. Konkretno je potrebno provesti ponovnu procjenu u sljedećim slučajevima:
• i. ako postoje razlozi za zabrinutost u pogledu pojedinačne ili kolektivne primjerenosti članova upravljačkog tijela
• ii. u slučaju mogućeg značajnog utjecaja na ugled člana upravljačkog tijela, izdavatelja tokena vezanih uz imovinu ili pružatelja usluga povezanih s kriptoimovinom, uključujući slučajeve u kojima članovi ne poštuju politiku upravljanja sukobima interesa u društvu
• e. ako postoje opravdani razlozi za sumnju da se prao novac ili financirao terorizam odnosno da se to trenutačno odvija, ili da je bilo pokušaja pranja novca ili financiranja terorizma u vezi s tim izdavateljem tokena vezanih uz imovinu ili pružateljem usluga povezanih s kriptoimovinom, ili ako je utvrđeno da on krši svoje obveze u području SPNFT - a u matičnoj državi članici ili državi članici domaćinu odnosno u zemlji izvan EU - a u bilo kojem slučaju koji na neki drugi način može značajno utjecati na primjerenost člana upravljačkog tijela.

Izdavatelji tokena vezanih uz imovinu i pružatelji usluga povezanih s kriptoimovinom trebaju ponovno procijeniti posvećuje li član upravljačkog tijela dovoljno vremena toj funkciji ako taj član preuzme dodatan direktorski položaj ili počne obavljati nove relevantne aktivnosti.

Ako se provodi ponovna procjena kolektivne primjerenosti, izdavatelji tokena vezanih uz imovinu i pružatelji usluga povezanih s kriptoimovinom trebaju svoju procjenu usmjeriti na relevantne promjene svojeg poslovnog modela i aktivnosti, strategija, tehničke infrastrukture i profila rizičnosti te na raspodjelu dužnosti unutar upravljačkog tijela i na njihov učinak na potrebno kolektivno znanje, vještine i iskustvo upravljačkog tijela.

Pri procjeni odgovarajućeg znanja, vještina i iskustva člana, izdavatelj tokena vezanih uz imovinu ili pružatelj usluga povezanih s kriptoimovinom treba u istom razdoblju procijeniti i kolektivnu primjerenost upravljačkog tijela. Posebno treba procijeniti koje znanje, vještine i iskustvo pojedinac donosi kolektivnoj zajednici ili, u slučaju člana koji je napustio upravljačko tijelo, znanje i iskustvo koji bi, nakon promjene sastava upravljačkog tijela, mogli biti nedovoljni.

Procjene znanja, vještina i iskustva pojedinačnih članova upravljačkog tijela i kolektivnog upravljačkog tijela trebaju se provesti prije imenovanja pojedinačnih članova. Prema potrebi, upravljačko tijelo u svojoj nadzornoj funkciji treba biti odgovorno za provedbu konačne procjene.

Odstupajući od stavka 44., procjene primjerenosti trebaju se, ne dovodeći u pitanje nacionalno pravo, provesti što je prije moguće, ali u svakom slučaju u roku od mjesec dana od imenovanja člana upravljačkog tijela, u bilo kojem od sljedećih slučajeva za koje je izdavatelj tokena vezanih uz imovinu ili pružatelj usluga povezanih s kriptoimovinom propisno dostavio obrazloženje:

• a. ako dioničari, vlasnici ili članovi izdavatelja tokena vezanih uz imovinu i pružatelji usluga povezanih s kriptoimovinom imenuju i postavljaju članove upravljačkog tijela na skupštini dioničara ili jednakovrijednoj skupštini koje nije predložio izdavatelj tokena vezanih uz imovinu ili pružatelj usluga povezanih s kriptoimovinom odnosno njihovo upravljačko tijelo
• b. ako bi potpuna pojedinačna procjena primjerenosti prije imenovanja pojedinačnog člana ili procjena kolektivne primjerenosti nakon promjene sastava upravljačkog tijela narušila pravilno funkcioniranje upravljačkog tijela, među ostalim zbog sljedećih situacija:
• i. ako se potreba za zamjenom članova pojavi iznenada ili neočekivano, npr. zbog smrt ili bolesti člana i
• ii. ako člana treba razriješiti s dužnosti jer više nije bio primjeren za tu dužnost.

Pri procjeni odgovarajućeg znanja, vještina i iskustva treba uzeti u obzir sva pitanja koja su relevantna i dostupna za procjenu. Izdavatelji tokena vezanih uz imovinu ili pružatelji usluga povezanih s kriptoimovinom trebaju uzeti u obzir znanje, vještine i iskustvo pojedinačnog člana upravljačkog tijela pri procjeni odgovarajućeg kolektivnog znanja, vještina i iskustva upravljačkog tijela i obrnuto.

Izdavatelj tokena vezanih uz imovinu ili pružatelj usluga povezanih s kriptoimovinom treba dokumentirati rezultate svoje procjene, posebno sve slabosti utvrđene između potrebnog i stvarnog kolektivnog znanja i iskustva članova upravljačkog tijela te mjere koje je potrebno poduzeti kako bi se ti nedostatci otklonili, uključujući uvodnu obuku ili osposobljavanje koje treba osigurati.

Kako bi se osigurao odgovarajući kontinuirani nadzor, izdavatelj tokena vezanih uz imovinu i pružatelj usluga povezanih s kriptoimovinom trebaju obavijestiti nadležno tijelo o predloženom imenovanju članova ili nakon imenovanja članova bez nepotrebne odgod e.

Ako procjenu provode i nadležna tijela za potrebe nadzora, odgovornost za procjenu i osiguravanje primjerenosti upravljačkog tijela i dalje ostaje na izdavatelju tokena vezanih uz imovinu ili pružatelju usluga povezanih s kriptoimovinom.

C.3.1. Procjena pojedinačne primjerenosti članova upravljačkog tijela koju provode pružatelji

usluga povezanih s kriptoimovinom i izdavatelji tokena vezanih uz imovinu

usluga povezanih s kriptoimovinom i izdavatelji tokena vezanih uz imovinu