33. Hvis ledelsesorganet beslutter ikke at udnævne en særskilt AML/CFT-compliance officer, bør …

Hvis ledelsesorganet beslutter ikke at udnævne en særskilt AML/CFT-compliance officer, bør årsagerne begrundes og dokumenteres med udtrykkelig reference til mindst følgende kriterier:

• a) kredit- eller finansieringsinstituttets typer af forretningsaktiviteter og de ML/TF-risici, der er forbundet hermed, under hensyntagen til geografisk eksponering, kundegrundlag, distributionskanaler og produkter og tjenesteydelser
• b) omfanget af aktiviteterne i jurisdiktionen, antallet af kunder, antallet og omfanget af transaktioner og antallet af fuldtidsansatte
• c) det ansøgende kreditinstituts juridiske form, herunder hvorvidt kreditinstituttet er en del af en koncern

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/