33. Ako upravljačko tijelo odluči ne imenovati posebnog službenika za usklađenost u području SPNFT- …

Ako upravljačko tijelo odluči ne imenovati posebnog službenika za usklađenost u području SPNFT- a, razlozi za to trebaju biti opravdani i dokumentirani te se u njima treba izričito upućivati barem na sljedeće kriterije:

• a) vrstu poslovanja kreditne ili financijske institucije i s time povezane rizike od pranja novca / financiranja terorizma, uzimajući u obzir njezinu zemljopisnu izloženost, bazu klijenata, distribucijske kanale te proizvode i usluge koje nudi;
• b) veličinu njezina poslovanja u jurisdikciji, broj njezinih klijenata, broj i obujam njezinih transakcija te broj zaposlenika iskazan u ekvivalentu punog radnog vremena;
• c) pravni oblik kreditne ili financijske institucije, uključujući i to je li kreditna ili financijska institucija dio grupe.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/