33. Όταν το διοικητικό όργανο αποφασίζει να μην διορίσει ξεχωριστό υπεύθυνο συμμόρφωσης σε θέματα …

Όταν το διοικητικό όργανο αποφασίζει να μην διορίσει ξεχωριστό υπεύθυνο συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ, οι λόγοι πρέπει να αιτιολογούνται και να τεκμηριώνονται και να αναφέρονται ρητά τουλάχιστον τα ακόλουθα κριτήρια:

• α) η φύση των δραστηριοτήτων του πιστωτικού ιδρύματος ή του χρηματοπιστωτικού οργανισμού και οι κίνδυνοι ΞΧ/ΧΤ που συνδέονται με αυτές, λαμβανομένου υπόψη του γεωγραφικού του ανοίγματος, της πελατειακής του βάσης, των διαύλων διανομής και των προϊόντων και υπηρεσιών που προσφέρει·
• β) το μέγεθος των δραστηριοτήτων του υπό τη δικαιοδοσία του, ο αριθμός των πελατών του, ο αριθμός και ο όγκος των συναλλαγών του και ο αριθμός των υπαλλήλων του που απασχολούνται σε ισοδύναμο πλήρους απασχόλησης·
• γ) η νομική μορφή του πιστωτικού ιδρύματος ή χρηματοπιστωτικού οργανισμού, περιλαμβανομένου του εάν το πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός οργανισμός αποτελεί μέρος ομίλου.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/