33. Kadar se upravljalni organ odloči, da ne imenuje pooblaščenca, ki funkcijo PPDFT opravlja kot …

Kadar se upravljalni organ odloči, da ne imenuje pooblaščenca, ki funkcijo PPDFT opravlja kot izključno delovno obveznost, bi moral razloge za to utemeljiti in dokumentirati, pri tem pa se izrecno sklicevati vsaj na naslednja merila:

• a) naravo poslovanja kreditne ali finančne institucije ter z njo povezana tveganja PD/FT, ob upoštevanju geografske izpostavljenosti, kroga strank, distribucijskih kanalov ter ponujenih produktov in storitev;
• b) obseg poslovanja v jurisdikciji, število strank, število in obseg transakcij ter število zaposlenih za polni delovni čas ali njihov ekvivalent;
• c) pravno obliko kreditne ali finančne institucije, vključno s tem, ali je institucija del skupine.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/