33. Pokud se vedoucí orgán rozhodne nejmenovat samostatného kontrolora dodržování předpisů v …

Pokud se vedoucí orgán rozhodne nejmenovat samostatného kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu, měl by mít k tomu opodstatněné a zdokumentované důvody a výslovně uvést alespoň následující kritéria:

• a) povahu činnosti úvěrové nebo finanční instituce a s ní spojená rizika praní peněz a financování terorismu s přihlédnutím k její zeměpisné expozici, zákaznické základně, distribučním kanálům a nabídce produktů a služeb;
• b) rozsah její činnosti v dané jurisdikci, počet jejích zákazníků, počet a objem jejích transakcí a počet jejích zaměstnanců na plný úvazek;
• c) právní formu úvěrové nebo finanční instituce, včetně toho, zda je úvěrová nebo finanční instituce součástí skupiny.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/