33. Jeżeli organ zarządzający podejmuje decyzję, by nie powoływać odrębnego pracownika ds. …

Jeżeli organ zarządzający podejmuje decyzję, by nie powoływać odrębnego pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT, należy uzasadnić i udokumentować taką decyzję, powołując się wprost na co najmniej następujące kryteria:

• a) charakter działalności instytucji kredytowej lub finansowej oraz związane z nią ryzyk a ML/TF z uwzględnieniem jej ekspozycji geograficznej, bazy klientów, kanałów dystrybucji oraz oferowanych produktów i usług;
• b) skala działalności w danej jurysdykcji, liczba klientów, liczba i wolumen transakcji o raz liczba zatrudnionych w przeliczeniu na pełne etaty ;
• c) forma prawna instytucji kredytowej lub finansowej, w tym informacja, czy instytucja ta jest częścią grupy.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/