33. Ja vadības struktūrvienība nolemj neiecelt amatā atsevišķu NILL/TFN atbilstības uzraudzības …

Ja vadības struktūrvienība nolemj neiecelt amatā atsevišķu NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonu, iemesliem jābūt pamatotiem un dokumentētiem un ir skaidri jāatsaucas uz vismaz šādiem kritērijiem:

• a) kredītiestādes vai finanšu iestādes darījumdarbības veids un ar to saistītie NILL/TF riski, ņemot vērā ģeogrāfisko atrašanās vietu, klientu bāzi, izplatīšanas kanālus un produktu un pakalpojumu piedāvājumu;
• b) iestādes darbības apjoms attiecīgajā jurisdikcijā, klientu skaits, darījumu skaits un apjoms, kā arī pilnslodzes ekvivalenta darbinieku skaits;
• c) kredītiestādes vai finanšu iestādes juridiskais statuss, tostarp tas, vai kredītiestāde vai finanšu iestāde pieder pie kādas grupas;

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/