33. Se l’organo di gestione decide di non nominare un responsabile antiriciclaggio distinto …

Se l’organo di gestione decide di non nominare un responsabile antiriciclaggio distinto, dovrebbe motivare e documentare tale decisione facendo esplicito riferimento perlomeno ai criteri seguenti:

• a) la natura delle attività dell’ente creditizio o dell’istituto finanziario e dei rischi di ML/TF associati, tenendo conto dell’esposizione geografica, della clientela, dei canali di distribuzione e dei prodotti e servizi offerti;
• b) le dimensioni delle sue operazioni nel paese considerato, il numero dei suoi clienti, il numero e il volume delle sue operazioni e il numero dei suoi dipendenti (equivalenti a tempo pieno);
• c) la forma giuridica dell’ente creditizio o dell’istituto finanziario, compresa la sua eventuale appartenenza a un gruppo.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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