33. Nuair a chinneann an comhlacht bainistíochta gan oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT ar leith a …

Nuair a chinneann an comhlacht bainistíochta gan oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT ar leith a cheapadh, ba cheart go mbeadh údar maith leis na cúiseanna agus go ndéanfaí iad a dhoiciméadú, agus go ndéanfaí tagairt go sainráite do na critéir seo a leanas ar a laghad:

• a) cineál gnó na hinstitiúide creidmheasa nó airgeadais agus na rioscaí ML/TF a bhaineann leis sin, ag cur san áireamh a neamhchosaint gheografach, a bonn custaiméirí, bealaí dáileacháin agus na táirgí agus na seirbhísí a thairgeann sí;
• b) méid a oibríochtaí sa dlínse, líon a chustaiméirí, líon agus méid a idirbheart agus líon a fostaithe coibhéiseacha lánaimseartha;
• c) foirm dhlíthiúil na hinstitiúide creidmheasa nó airgeadais, lena n-áirítear cibé an bhfuil an institiúid creidmheasa mar chuid de ghrúpa.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/