33. Когато ръководният орган реши да не назначава отделен служител, отговорен за нормативното …

Когато ръководният орган реши да не назначава отделен служител, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, причините следва да бъдат обосновани и документирани, както и изрично да се позовават най - малко на следните критерии:

• а) естеството на дейността на кредитната или финансовата институция и свързаните с нея рискове от ИП/ФТ, като се вземат под внимание нейната географска експозиция, клиентска база, канали за дистрибуция и предлаганите продукти и услуги;
• б) големината на дейността ѝ в юрисдикцията, броя на клиентите ѝ, броя и обема на сделките ѝ и броя на служителите ѝ на пълно работно време;
• в) правната форма на кредитната или финансовата институция, включително дали кредитната или финансовата институция е част от група.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/