33. Atunci când organul de conducere decide să nu numească un coordonator separat al funcției de …

Atunci când organul de conducere decide să nu numească un coordonator separat al funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului, motivele trebuie să fie justificate și documentate și să se refere, în mod explicit, cel puțin la următoarele criterii:

• a) natura activității instituției de credit sau financiare și riscurile de spălare a banilor și de finanțare a terorismului asociate acesteia, ținând seama de expunerea sa geografică, de baza de clienți, de canalele de distribuție și de oferta de produse și servicii;
• b) dimensiunea operațiunilor sale în jurisdicția respectivă, numărul clienților săi, numărul și volumul tranzacțiilor sale, precum și numărul angajaților săi cu normă întreagă alocați ;
• c) forma juridică a instituției de credit sau financiare, inclusiv dacă instituția de credit sau financiară face parte dintr - un grup.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/