33. Ak sa riadiaci orgán rozhodne nevymenovať samostatného pracovníka zodpovedného za dodržiavanie …

Ak sa riadiaci orgán rozhodne nevymenovať samostatného pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, dôvody by mali byť opodstatnené a zdokumentované a mali by výslovne odkazovať prinajmenšom na tieto kritériá:

• a) povahu činnosti úverovej alebo finančnej inštitúcie a s ňou spojené riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, pričom sa zohľadní jej geografick á expozícia , klientska základňa, distribučné kanály a ponuka produktov a služieb;
• b) rozsah jej aktivít v jurisdikcii, počet jej klientov , počet a objem jej transakcií a počet jej z amestnancov na plný úväzok;
• c) právnu formu úverovej alebo finančnej inštitúcie vrátane toho, či je úverová alebo finančná inštitúcia súčasťou skupiny.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/