33. Ha a vezető testület úgy dönt, hogy nem nevez ki külön AML/CFT megfelelési tisztviselőt, az …

Ha a vezető testület úgy dönt, hogy nem nevez ki külön AML/CFT megfelelési tisztviselőt, az indokokat igazolni és dokumentálni kell, és kifejezet ten utalni kell legalább a következő kritériumokra:

• a) a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény üzleti tevékenységének jellege és az ahhoz kapcsolódó ML/TF kockázatok, figyelembe véve földrajzi kitettségét, ügyfélkörét, értékesítési csatornáit, valamint termék- és szolgáltatás- kínálatát;
• b) a joghatóságon belül folytatott műveleteinek mérete, az ügyfelek száma, az ügyletek száma és volumene, valamint a foglalkoztatottak száma teljes munkaidős egyenértékben kifejezve;
• c) a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény jogi formája, ideértve azt is, hogy a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény egy csoport része -e.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/