33. Om ledningsorganet beslutar att inte utse en separat regelefterlevnadsansvarig för bekämpning …

Om ledningsorganet beslutar att inte utse en separat regelefterlevnadsansvarig för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör skälen motiveras och dokumenteras och uttryckligen hänvisa till åtminstone följande kriterier:

• a) Arten av kreditinstitutets eller det finansiella institutets verksamhet och de risker för penningtvätt och finansiering av terrorism som är förenade med denna, med beaktande av dess geografiska exponering, kundbas, distributionskanaler och de produkter och tjänster det erbjuder.
• b) Storleken på dess verksamhet i jurisdiktionen, antalet kunder, antalet transaktioner och deras volym samt antalet anställda i heltidsekvivalenter.
• c) Kreditinstitutets eller det finansiella institutets juridiska form, inbegripet huruvida kreditinstitutet eller det finansiella institutet ingår i en koncern.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/