35. A munkavállalók tevékenységi területekhez és személyzeti kategóriákhoz való hozzárendelésekor a …

A munkavállalók tevékenységi területekhez és személyzeti kategóriákhoz való hozzárendelésekor a befektetési vállalkozásoknak tekintetbe kell venniük belső szervezetüket és a következőket:

• a. A „vezető testület – felügyeleti funkció” a vezető testület azon tagjait foglalja magában a legmagasabb konszolidációs szinten, akik az irányítási dönt éshozatal felügyeletét és nyomon követését látják el. A leányvállalatok vezető testületeinek tagjait a befektetési vállalkozások a II. mellékletben az „Egyéb azonosított munkavállalók” kategóriába kell, hogy sorolják, az I. és a III. mellékletben pedig az adott tevékenységi területhez.
• b. A „vezető testület – irányítási funkció” a vezető testület azon tagjait foglalja magában a legmagasabb konszolidált szinten, akik az irányítási funkciókért felelnek (ügyvezető igazgatók). A leányvállalatok vezető testületeine k tagjait a befektetési vállalkozások a II. mellékletben az „egyéb felső vezetés” kategóriába kell, hogy sorolják, az I. és a III. mellékletben pedig az adott tevékenységi területhez.
• c. Az „egyéb felső vezetés” az (EU) 2019/2034 irányelv 3. cikke (1) bekezdésének 27. pontjában meghatározott személyzet, a legmagasabb konszolidált szinten működő vezető testület tagjainak kivételével.
• d. Azokat a munkavállalókat, akik se az „egyéb felső vezetésbe” nem tartoznak, se a vezető testületnek nem tagjai, az „eg yéb azonosított munkavállalók” alatt kell bejelenteni. EBA Public
• e. A „sajátszámlás kereskedés, jegyzési garanciavállalás és pénzügyi eszközök elhelyezése” a 2014/65/EU irányelv⁴ I. melléklete A. szakaszának (3), (6) és (7) pontja szerinti szolgáltatásokat és tevékenységeket foglalja magában.
• f. A „befektetési tanácsadás és megbízások végrehajtása” a 2014/65/EU irányelv I. melléklete A. szakaszának (1), (2) és (5) pontja szerinti szolgáltatásokat és tevékenységeket foglalja magában.
• g. A „portfóliókezelés” a 2014/65/EU irány elv I. melléklete A. szakaszának (4) pontja szerinti szolgáltatásokat és tevékenységeket foglalja magában, valamint azokat a munkavállalókat, akik az (EU) 2019/2034 irányelv 30. és 32. cikkének alkalmazása alá eső, átruházható értékpapírokkal foglalkozó ko llektív befektetési vállalkozásnak (ÁÉKBV) vagy alternatív befektetésialap- kezelőnek (ABAK) minősülő leányvállalatoknál kezelnek eszközöket, összevont alapon.
• h. Az „MTF/OTF művelet” a 2014/65/EU irányelv I. melléklete A. szakaszának (8) és (9) pontja szerinti szolgáltatásokat és tevékenységeket foglalja magában.
• i. A „független kontrollfunkciók” kizárólag az EBH belső irányításra vonatkozó iránymutatásaiban⁵ leírt független kockázatkezelési, megfelelőségi és belső ellenőrzési feladatokat ellátó munkavállalókat foglalják magukban.
• j. A „minden egyéb munkavállaló” az a)–i) pontba bele nem tartozó munkavállalókat foglalja magában.

⁴ Az Európai Parlament és a Tanács 2014/65/EU irányelve (2014. május 15.) a pénzügyi eszközök piacairól, valamint a 2002/92/EK irányelv és a 2011/61/EU irányelv módosításáról.

⁵ Az EBH iránymutatásai az (EU) 2019/2024 irányelv szerinti belső irányításról, 15. szakasz.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

• Article 3 1.
• 30. cikk Javadalmazási szabályzat
• 32. cikk Változó javadalmazás

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/