35. Töötajate jaotamisel tegevusvaldkondadesse ja töötajate kategooriatesse peaksid …

Töötajate jaotamisel tegevusvaldkondadesse ja töötajate kategooriatesse peaksid investeerimisühingud arvestama oma sisekorraldust ja järgmist.

• a. Järelevalvefunktsiooni täitev juhtorgan peaks hõlmama juhtorgani liikmeid kõige kõrgemal konsolideerimistasandil, kes tegutsevad juhtkonna otsuste tegemise järelevalve ja kontrollimise rollis. Investeerimisühingud peaksid määrama II lisas loetletud tütarettevõtjate juhtorganite liikmed kategooriasse „muud kindlaksmääratud töötajad“ ning I ja III lisas vastavatesse tegevusvaldkondadesse. EBA Public
• b. Juhtimisfunktsiooni täitev juhtorgan peaks hõlmama juhtorgani liikmeid kõige kõrgemal konsolideerimistasandil, kes vastutavad selle juhtimisfunktsioonide eest (nt tegevdirektorid). Investeerimisühingud peaksid määrama II lisas loetletud tütarettevõtjate juhtorganite liikmed kategooriasse „muu kõrgem juhtkond“ ning I ja III lisas vastavatesse tegevusvaldkondadesse.
• c. „Muu kõrgem juhtkond“ on direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 3 lõike 1 punktis 27 määratletud töötajad, kes ei ole kõrgeima konsolideeritud tasandi juhtorgani liikmed.
• d. Töötajad, kes ei ole „muu kõrgem juhtkond“ ega juhtorgani liige, tuleks märkida „muude kindlaksmääratud töötajate“ alla.
• e. „Kauplemine oma arvel, instrumentide emissiooni tagamine ja emissioon“ peaks hõlmama direktiivi 2014/65/EL I lisa A jao punktides 3, 6 ja 7 nimetatud teenuseid ja tegevusi.⁴
• f. „Investeerimisnõustamine ja korralduste täitmine“ peaks hõlmama direktiivi 2014/65/EL I lisa A jao punktides 1, 2 ja 5 nimetatud teenuseid ja tegevusi.
• g. „Portfellihaldus“ peaks hõlmama direktiivi 2014/65/EL I lisa A jao punkti 4 kohaseid teenuseid ja tegevusi ning töötajaid, kes haldavad varasid tütarettevõtjates, mis on vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjad (eurofondid) või alternatiivsete investeerimisfondide valitsejad, kelle suhtes kohaldatakse konsolideeritud alusel direktiivi (EL) 2019/2034 artikleid 30 ja 32.
• h. „Mitmepoolse/organiseeritud kauplemissüsteemi korraldamine“ peaks hõlmama direktiivi 2014/65/EL I lisa A jao punktides 8 ja 9 nimetatud teenuseid ja tegevusi.
• i. „Sõltumatu kontrolli funktsioonid“ peaksid hõlmama ainult sõltumatu riskikontrolli, vastavuskontrolli ja siseauditi funktsioonide valdkonnas tegutsevaid töötajaid, nagu on kirjeldatud EBA suunistes juhtimiskorralduse kohta.⁵
• j. „Kõik muud töötajad“ peaksid hõlmama ka punktides a–i nimetamata töötajaid.

⁴ Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta direktiiv 2014/65/EL finantsinstrumentide turgude kohta ning millega muudetakse direktiive 2002/92/EÜ ja 2011/61/EL

⁵ EBA suunis sisejuhtimise kohta vastavalt direktiivile (EL) 2019/2024, 15. jagu

1. Ülevaade

1.1 Viited

• Artikkel 3 1.
• Artikkel 30 Tasustamispoliitika
• Artikkel 32 Muutuvtasu

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/