35. Voor het toewijzen van personeelsleden aan bedrijfssectoren en categorieën personeelsleden …

Voor het toewijzen van personeelsleden aan bedrijfssectoren en categorieën personeelsleden, dienen beleggingsondernemingen rekening te houden met hun interne organisatie en het volgende:

• a. onder het “leidinggevend orgaan in zijn toezichthoudende functie” dienen te worden begrepen de leden van het leidinggevend orgaan op het hoogste consolidatieniveau die tot taak hebben toezicht uit te oefenen op de besluitvorming van het management. Beleggingsondernemingen dienen leden van leidinggevende organen van EBA Public

dochterondernemingen in bijlage II toe te wijzen aan de categorie “andere aangewezen personeelsleden” en in bijlage I en bijlage III aan de respectieve bedrijfssectoren.

• b. onder het “leidinggevend orgaan in zijn leidinggevende functie” dienen te worden begrepen de leden van het leidinggevend orgaan op het hoogste consolidatieniveau die verantwoordelijk zijn voor de leidinggevende functies (d.w.z. de uitvoerend directeuren). Beleggingsondernemingen dienen leden van leidinggevende organen van dochterondernemingen in bijlage II toe te wijzen aan de categorie “andere directieleden” en in bijlage I en bijlage III aan de respectieve bedrijfssectoren.
• c. onder “andere directieleden” worden verstaan de in artikel 3, lid 1, punt 27, van Richtlijn (EU) 2019/2034 gedefinieerde personeelsleden, uitgezonderd leden van het leidinggevend orgaan op het hoogste consolidatieniveau.
• d. Personeelsleden die noch “andere directieleden” noch lid van het leidinggevend orgaan zijn, dienen te worden gerapporteerd onder “andere aangewezen personeelsleden”.
• e. onder “verhandelen voor eigen rekening, overnemen en plaatsen van instrumenten” dienen te worden verstaan de diensten en activiteiten bedoeld in bijlage I, afdeling A, punten 3, 6 en 7, bij Richtlijn 2014/65/EU⁴ .
• f. onder “beleggingsadvies en orderuitvoering” dienen te worden verstaan de diensten en activiteiten bedoeld in bijlage I, afdeling A, punten 1, 2 en 5, bij Richtlijn 2014/65/EU.
• g. “portefeuillebeheer” omvat de diensten en activiteiten bedoeld in bijlage I, afdeling A, punt 4, bij Richtlijn 2014/65/EU en de personeelsleden die activa beheren binnen dochterondernemingen die instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe’s) of beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen (abi’s) zijn waarop de artikelen 30 en 32 van Richtlijn (EU) 2019/2034 op geconsolideerde basis van toepassing zijn.
• h. “exploitatie van MTF/OTF” omvat de diensten en activiteiten bedoeld in bijlage I, afdeling A, punten 8 en 9, bij Richtlijn 2014/65/EU.
• i. “onafhankelijke controlefuncties” omvatten alleen personeelsleden die werkzaam zijn in onafhankelijke functies op het gebied van risicobeheer, naleving en interne audits, zoals beschreven in de EBA-richtsnoeren inzake interne governance.⁵
• j. “alle overige personeelsleden” omvatten personeelsleden die niet zijn opgenomen in de punten a) tot en met i).

⁴ Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende markten voor financiële instrumenten en tot wijziging van Richtlijn 2002/92/EG en Richtlijn 2011/61/EU.

⁵ EBA-richtsnoeren inzake interne governance overeenkomstig Richtlijn (EU) 2019/2024, afdeling 15.

1. Overzicht

1.1 Referenties

• Article 3 1.
• Article 30 Remuneration policies
• Article 32 Variable remuneration

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/