35. Skirstydamos darbuotojus į veiklos sritis ir darbuotojų kategorijas, investicinės įmonės turėtų …

Skirstydamos darbuotojus į veiklos sritis ir darbuotojų kategorijas, investicinės įmonės turėtų atsižvelgti į savo vidinę organizaciją ir į toliau nurodytus dalykus:

• a. „Valdymo organo priežiūros funkcija“ turėtų apimti aukščiausio konsolidavimo lygio valdymo organo narius, vykdančius valdymo sprendimų priėmimo priežiūrą ir stebėseną. Investicinės įmonės II priede turėtų priskirti patronuojamųjų įmonių valdymo organų narius kategorijai „kiti nustatytieji darbuotojai“, o I ir III prieduose – atitinkamoms veiklos sritims.
• b. „Valdymo organo valdymo funkcija“ turėtų apimti aukščiausio konsoliduoto lygmens valdymo organo narius, atsakingus už valdymo funkcijas (t. y. vykdomuosius direktorius). Investicinės įmonės II priede turėtų priskirti patronuojamųjų įmonių valdymo organų narius kategorijai „kita vyresnioji vadovybė“, o I ir III prieduose – atitinkamoms veiklos sritims.
• c. „Kita vyresnioji vadovybė“ – tai Direktyvos (ES) 2019/2034 3 straipsnio 1 dalies 27 punkte apibrėžti darbuotojai, išskyrus aukščiausio konsoliduoto lygmens valdymo organo narius.
• d. Apie darbuotojus, kurie nėra nei „kita vyresnioji vadovybė“, nei valdymo organo nariai, turėtų būti pranešama skiltyje „kiti nustatytieji darbuotojai“.
• e. „Prekyba savo sąskaita, finansinių priemonių pasirašymas ir išplatinimas“ turėtų apimti Direktyvos 2014/65/ES I priedo A skirsnio 3, 6 ir 7 punktuose nurodytas paslaugas ir veiklą⁴ .
• f. „Investicinės konsultacijos ir pavedimų vykdymas“ turėtų apimti Direktyvos 2014/65/ES I priedo A skirsnio 1, 2 ir 5 punktuose nurodytas paslaugas ir veiklą.
• g. „Portfelio valdymas“ turėtų apimti paslaugas ir veiklą pagal Direktyvos 2014/65/ES I priedo A skirsnio 4 punktą ir darbuotojus, kurie valdo turtą patronuojamosiose įmonėse, kurios yra kolektyvinio investavimo į perleidžiamus vertybinius popierius subjektai (KIPVPS) arba alternatyvaus investavimo fondų valdytojai (AIFV), kuriems konsoliduotai taikomi Direktyvos (ES) 2019/2034 30 ir 32 straipsniai.
• h. Sąvoka „DPS ir (arba) OPS valdymas“ turėtų apimti Direktyvos 2014/65/ES I priedo A skirsnio 8 ir 9 punktuose nurodytas paslaugas ir veiklą.
• i. „Nepriklausomos kontrolės funkcijos“ turėtų apimti tik darbuotojus, vykdančius nepriklausomas rizikos valdymo, atitikties užtikrinimo ir vidaus audito funkcijas, kaip aprašyta EBI gairėse dėl vidaus valdymo⁵ . EBA Public
• j. „Visi kiti darbuotojai“ turėtų apimti darbuotojus, kurie neįtraukti į a – i punktus.

⁴ 2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61/ES.

⁵ EBI gairių dėl vidaus valdymo pagal Direktyvą (ES) 2019/2034 15 skirsnis.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

• Article 3 1.
• Article 30 Remuneration policies
• Article 32 Variable remuneration

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/