35. La încadrarea personalului în domeniile de activitate și în categoriile de personal, firmele de …

La încadrarea personalului în domeniile de activitate și în categoriile de personal, firmele de investiții trebuie să ia în considerare organizarea lor internă, precum și următoarele:

• a. „Funcția de supraveghere a organului de conducere” trebuie să includă membrii organului de conducere de la cel mai înalt nivel de consolidare, care acționează în rolul de supraveghere și monitorizare a procesului decizional al conducerii. Firmele de investiții trebuie să încadreze membrii organelor de conducere ale filialelor în anexa II, la categoria „alți membri ai personalului identificat”, precum și în anexele I și III, la domeniile de activitate respective.
• b. „Funcția de conducere a organului de conducere” trebuie să includă membrii organului de conducere de la cel mai înalt nivel consolidat, care sunt responsabili pentru funcțiile sale de conducere (și anume, directorii executivi). Firmele de investiții trebuie să încadre ze membrii organelor de conducere ale filialelor în anexa II, la categoria „alte funcții de conducere superioară”, precum și în anexele I și III, la domeniile de activitate respective.
• c. „Alte funcții de conducere superioară” înseamnă personalul definit la articolul 3 alineatul (1) punctul 27 din Directiva (UE) 2019/2034, altul decât membrii organului de conducere la cel mai înalt nivel consolidat. EBA Public
• d. Membrii personalului care nu sunt nici „alte funcții de conducere superioară”, nici membri ai organului de conducere trebuie să fie raportați la „alți membri ai personalului identificat”.
• e. „Tranzacționarea pe cont propriu, subscrierea și plasarea de instrumente” trebuie să includă serviciile și activitățile menționate în secțiunea A punctele 3, 6 și 7 din anexa I la Directiva 2014/65/UE⁴ .
• f. „Consultanța de investiții și executarea ordinelor” trebuie să includă serviciile și activitățile menționate în secțiunea A punctele 1, 2 și 5 din anexa I la Directiva 2014/65/UE.
• g. „Administrarea portofoliului” trebuie să includă serviciile și activitățile menționate în secțiunea A punctul 4 din anexa I la Directiva 2014/65/UE și personalul care administrează activele filialelor care sunt organisme de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) sau administratori de fonduri de investiții alternative (AFIA), care fac obiectul aplicării articolelor 30 și 32 din Directiva (UE) 2019/2034 pe bază consolidată.
• h. „Exploatarea MTF/OTF” trebuie să includă serviciile și activitățile menționate în secțiunea A punctele 8 și 9 din anexa I la Directiva 2014/65/UE.
• i. „Funcțiile de control independent” trebuie să includă numai personalul activ în funcții independente de management al riscurilor, conformitate și audit intern, astfel cum sunt descrise în Ghidul ABE privind cadrul de administrare a activității.⁵
• j. „Toate celelalte categorii de personal” trebuie să includă personalul care nu este inclus la literele (a) - (i).

⁴ Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE.

⁵ Ghidul ABE privind cadrul de administrare a activității în temeiul Directivei (UE) 2019/2024, Secțiunea 15

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

• Article 3 1.
• Article 30 Remuneration policies
• Article 32 Variable remuneration

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/