+35. För att fördela personalen till affärsområden och kategorier av personal bör …

35. För att fördela personalen till affärsområden och kategorier av personal bör …

För att fördela personalen till affärsområden och kategorier av personal bör värdepappersföretagen beakta sin interna organisation och följande aspekter:

  • a. ”Tillsynsfunktion inom ledningsorgan” bör innefatta medlemmar av ledningsorganet på högsta gruppnivå vars roll är att ha översyn över och övervaka ledningens beslutsfattande. Värdepappersföretag bör fördela medlemmar av ledningsorgan till dotterföretag i bilaga II till kategorin ”annan identifierad personal” och i bilaga I och bilaga III till respektive affärsområden.
  • b. ”Ledningsfunktion inom ledningsorgan” bör innefatta medlemmar av ledningsorganet på högsta gruppnivå som är ansvariga för dess ledningsfunktioner (dvs. verkställande direktörer). Värdepappersföretag bör fördela medlemmar av ledningsorgan till dotterföretag i bilaga II till kategorin ”annan verkställande ledning” och i bilaga I och bilaga III till respektive affärsområden.
  • c. ”Annan verkställande ledning” är den personal som definierades i led 27 i artikel 3.1 i direktiv (EU) 2019/2034 som inte är medlemmar av ledningsorganet på högsta gruppnivå.
  • d. Personal som varken är ”annan verkställande ledning” eller en medlem av ledningsorganet ska anges under ”annan identifierad personal”.
  • e. ”Handel för egen räkning, garantiverksamhet för instrument och placering av instrument” ska innefatta tjänsterna och verksamheterna enligt led 3, 6 och 7 i bilaga I, avsnitt A i direktiv 2014/65/EU4 .
  • f. ”Investeringsrådgivning och orderutförande” ska innefatta tjänsterna och verksamheterna enligt led 1, 2 och 5 i bilaga I, avsnitt A i direktiv 2014/65/EU.
  • g. ”Portföljförvaltning” ska innefatta tjänsterna och verksamheterna under led 4 i bilaga I, avsnitt A i direktiv 2014/65/EU och personalen som förvaltar tillgångar i dotterföretag som är företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) eller förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIF-förvaltare) som är föremål för tillämpningen av artiklarna 30 och 32 i direktiv (EU) 2019/2034 på gruppnivå.
  • h. ”Drift av MTF-plattform/OTF-plattform” ska innefatta tjänsterna och verksamheterna under led 8 och 9 i bilaga I, avsnitt A i direktiv 2014/65/EU.
  • i. ”Oberoende kontrollfunktioner” ska endast innefatta personal som är aktiv i de oberoende funktionerna för riskhantering, efterlevnad och internrevision enligt beskrivningen i EBA:s riktlinjer för intern styrning.5 EBA Public
  • j. ”All annan personal” ska innefatta personal som inte ingår i led a–i.

4 Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU

5 EBA:s riktlinjer för intern styrning enligt direktiv (EU) 2019/2024, avsnitt 15

1. Översikt

,

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/