35. Για την κατανομή του προσωπικού σε τομείς επιχειρηματικής δραστηριότητας και κατηγορίες …

Για την κατανομή του προσωπικού σε τομείς επιχειρηματικής δραστηριότητας και κατηγορίες προσωπικού, οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να λαμβάνουν υπόψη την εσωτερική τους οργάνωση και τα ακόλουθα:

• α. Το «διοικητικό όργανο κατά την άσκηση της εποπτικής του αρμοδιότητας» περιλαμβάνει τα μέλη του διοικητικού οργάνου στο υψηλότερο επίπεδο ενοποίησης τα οποία ασκούν καθήκοντα επίβλεψης και παρακολούθησης της λήψης αποφάσεων από τη διοίκηση. Οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να κατατάσσουν τα μέλη των διοικητικών οργάνων των θυγατρικών τους στην κατηγορία «άλλα συγκεκριμένα μέλη του προσωπικού» στο παράρτημα ΙΙ και στους αντίστοιχους τομείς επιχειρηματικής δραστηριότητας στο παράρτημα Ι και το παράρτημα ΙΙΙ.
• β. Το «διοικητικό όργανο κατά την άσκηση της διοικητικής του αρμοδιότητας» περιλαμβάνει τα μέλη του διοικητικού οργάνου στο υψηλότερο επίπεδο ενοποίησης τα οποία είναι υπεύθυνα για τις διοικητικές του αρμοδιότητες (π.χ. εκτελεστικοί διευθυντές). Οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να κατατάσσουν τα μέλη των διοικητικών οργάνων των θυγατρικών τους στην κατηγορία «άλλα ανώτερα διευθυντικά στελέχη» στο παράρτημα ΙΙ και στους αντίστοιχους τομείς επιχειρηματικής δραστηριότητας στο παράρτημα Ι και το παράρτημα ΙΙΙ.
• γ. Ως «άλλα ανώτερα διευθυντικά στελέχη» νοούνται τα μέλη του προσωπικού που ορίζονται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 σημείο 27) της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034 πλην των μελών του διοικητικού οργάνου στο υψηλότερο επίπεδο ενοποίησης.
• δ. Τα μέλη του προσωπικού που δεν είναι ούτε «άλλα ανώτερα διευθυντικά στελέχη» ούτε τα μέλη του διοικητικού οργάνου θα πρέπει να αναφέρονται στην κατηγορία «άλλα συγκεκριμένα μέλη του προσωπικού».
• ε. Η κατηγορία «Διενέργεια συναλλαγών για ίδιο λογαριασμό, αναδοχή και τοποθέτηση χρηματοπιστωτικών μέσων» περιλαμβάνει τις υπηρεσίες και τις δραστηριότητες του παραρτήματος Ι τμήμα Α σημεία 3), 6) και 7) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ⁴ .

στ. Η κατηγορία «Επενδυτικές συμβουλές και εκτέλεση εντολών» περιλαμβάνει τις υπηρεσίες και τις δραστηριότητες του παραρτήματος Ι τμήμα Α σημεία 1), 2) και 5) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ.

• ζ. Η κατηγορία «Διαχείριση χαρτοφυλακίου» περιλαμβάνει τις υπηρεσίες και τις δραστηριότητες του παραρτήματος Ι τμήμα Α σημείο 4) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, καθώς και τα μέλη του προσωπικού που διαχειρίζονται στοιχεία ενεργητικού σε θυγατρικές οι οποίες αποτελούν οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες (ΟΣΕΚΑ) ή EBA Public

διαχειριστές οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων (ΔΟΕΕ) και υπόκεινται στην εφαρμογή των άρθρων 30 και 32 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034 σε ενοποιημένη βάση.

• η. Η κατηγορία «Λειτουργία ΠΜΔ/ΜΟΔ» θα πρέπει να περιλαμβάνει τις υπηρεσίες και τις δραστηριότητες του παραρτήματος Ι τμήμα Α σημεία 8) και 9) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ.
• θ. Η κατηγορία «Ανεξάρτητες αρμοδιότητες ελέγχου» περιλαμβάνει μόνο μέλη του προσωπικού που δραστηριοποιούνται σε ανεξάρτητες αρμοδιότητες διαχείρισης κινδύνων, συμμόρφωσης και εσωτερικού ελέγχου, όπως περιγράφονται στις κατευθυντήριες γραμμές της ΕΑΤ σχετικά με την εσωτερική διακυβέρνηση.⁵
• ι. Η κατηγορία «όλα τα λοιπά μέλη του προσωπικού» περιλαμβάνει μέλη του προσωπικού που δεν εντάσσονται στα στοιχεία α) έως θ).

⁴ Οδηγία 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 15ης Μαΐου 2014, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων και την τροποποίηση της οδηγίας 2002/92/ΕΚ και της οδηγίας 2011/61/ΕΕ

⁵ Κατευθυντήριες γραμμές της ΕΑΤ σχετικά με την εσωτερική διακυβέρνηση βάσει της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2024, τμήμα 15

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

• Άρθρο 3 1.
• Άρθρο 30 Πολιτικές αποδοχών
• Άρθρο 32 Μεταβλητές αποδοχές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/