35. Przy przypisywaniu pracowników do obszarów działalności i kategorii pracowników firmy …

Przy przypisywaniu pracowników do obszarów działalności i kategorii pracowników firmy inwestycyjne powinny brać pod uwagę swoją organizację wewnętrzną oraz następujące kwestie:

• a. „Funkcja nadzorcza organu zarządzającego (OZ)” powinna obejmować członków organu zarządzającego na najwyższym poziomie konsolidacji, wykonujących rolę nadzorowania i monitorowania procesu podejmowania decyzji. Firmy inwestycyjne powinny przypisywać członków organów zarządzających jednostek zależnych w załączniku II do kategorii „pozostali zidentyfikowani pracownicy”, a w załącznikach I i III do odpowiednich obszarów działalności.
• b. „Funkcja zarządcza organu zarządzającego (OZ)” powinna obejmować członków organu zarządzającego na najwyższym poziomie konsolidacji, którzy są odpowiedzialni za jego funkcje zarządzania (tzn. dyrektorów wykonawczych). Firmy inwestycyjne powinny przypisywać członków organów zarządzających jednostek zależnych w załączniku II do kategorii „pozostali członkowie kadry kierowniczej wyższego szczebla”, a w załącznikach I i III do odpowiednich obszarów działalności.
• c. „Pozostali członkowie kadry kierowniczej wyższego szczebla” to pracownicy zdefiniowani w art. 3 ust. 1 pkt 27 dyrektywy (UE) 2019/2034 poza członkami organu zarządzającego na najwyższym konsolidowanym poziomie. EBA Public
• d. Pracownicy niebędący ani „pozostałymi członkami kadry kierowniczej wyższego szczebla”, ani członkami organu zarządzającego powinni być wykazywani w kategorii „pozostali zidentyfikowani pracownicy”.
• e. „Zawieranie transakcji na własny rachunek, gwarantowanie emisji oraz subemisja instrumentów” powinno obejmować usługi i działalność z punktów 3, 6 i 7 załącznika I sekcja A do dyrektywy 2014/65/UE⁴ .
• f. „Doradztwo inwestycyjne i wykonywanie zleceń” powinno obejmować usługi i działalność z punktów 1, 2 i 5 załącznika I sekcja A dyrektywy 2014/65/UE.
• g. „Zarządzanie portfelem” powinno obejmować usługi i działalność z pkt 4 załącznika I sekcja A dyrektywy 2014/65/UE oraz pracowników, którzy zarządzają aktywami w jednostkach zależnych, które są przedsiębiorstwami zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS) lub zarządzającymi alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (AIFM), które podlegają zastosowaniu art. 30 i 32 dyrektywy 2019/2034 na zasadzie skonsolidowanej .
• h. „Prowadzenie MTF/OTF” powinno obejmować usługi i działalność z punktów 8 i 9 załącznika I sekcja A dyrektywy 2014/65/UE.
• i. „Niezależne funkcje kontrolne” powinny obejmować wyłącznie pracowników aktywnych w niezależnych komórkach : ds. zarządzania ryzykiem, ds. nadzoru zgodności z przepisami oraz ds. audytu wewnętrznego, opisanych w wytycznych EUNB w sprawie zarządzania wewnętrznego 5.
• j. „Wszyscy inni pracownicy” powinni obejmować pracowników nieobjętych pkt a )–i).

⁴ Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniająca dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

• Article 3 1.
• Article 30 Remuneration policies
• Article 32 Variable remuneration

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/