+35. Pri razvrščanju zaposlenih med področja poslovanja in kategorije zaposlenih bi morala …

35. Pri razvrščanju zaposlenih med področja poslovanja in kategorije zaposlenih bi morala …

Pri razvrščanju zaposlenih med področja poslovanja in kategorije zaposlenih bi morala investicijska podjetja upoštevati svojo notranjo organizacijo in naslednje:

  • a. „Upravljalni organ v nadzorni funkciji“ bi moral zajemati člane upravljalnega organa na najvišji ravni konsolidacije v vlogi spremljanja in nadzora nad sprejemanjem odločitev v zvezi z upravljanjem. I nvesticijska podjetja bi morala člane upravljalnih organov odvisnih podjetij v Prilogi II dodeliti kategoriji „drugi opredeljeni zaposleni“, v prilogah I in III pa ustreznim poslovnim področjem.
  • b. „Upravljalni organ v vodstveni funkciji“ bi moral zajemati člane upravljalnega organa na najvišji konsolidirani ravni, ki so odgovorni za vodstvene funkcije (tj. izvršni direktorji). Investicijska podjetja bi morala člane upravljalnih organov odvisnih podjetij v Prilogi II dodeliti kategoriji „drugo višje vodstvo“, v prilogah I in III pa ustreznim poslovnim področjem.
  • c. „Drugo višje vodstvo“ so zaposleni, opredeljeni v točki (27) člena 3(1) Direktive (EU) 2019/2034, razen članov upravljalnega organa na najvišji konsolidirani ravni.
  • d. Zaposlene, ki niso niti „d rugo višje vodstvo“ niti člani upravljalnega odbora, bi bilo treba sporočiti pod postavko „drugi opredeljeni zaposleni“.
  • e. „Poslovanje za svoj račun, izvedba prodaje primarne izdaje instrumentov in plasiranje instrumentov“ bi moralo vključevati storitve in dejavnosti iz točk (3), (6) in (7) oddelka A Priloge I k Direktivi 2014/65/EU4 .
  • f. „Investicijsko svetovanje in izvrševanje naročil“ bi moralo vključevati storitve in dejavnosti iz točk (1), (2) in (5) oddelka A Priloge I k Direktivi 2014/65/EU.
  • g. „Upravljanje portfeljev“ bi moralo vključevati storitve in dejavnosti iz točke (4) oddelka A Priloge I k Direktivi 2014/65/EU ter zaposlene, ki upravljajo premoženje v odvisnih podjetjih, ki so kolektivni naložbeni podjemi za vlaganja v prenosljive vrednos tne papirje (KNPVP) ali upravitelji alternativnih investicijskih skladov (UAIS), za katere se uporabljata člena 30 in 32 Direktive (EU) 2019/2034 na konsolidirani podlagi.
  • h. „Upravljanje MTF/OTF“ bi moralo vključevati storitve in dejavnosti iz točk (8) in (9) oddelka A Priloge I k Direktivi 2014/65/EU.
  • i. „Neodvisne kontrolne funkcije“ bi morale zajemati zgolj zaposlene, ki se ukvarjajo z neodvisnimi funkcijami upravljanja tveganj, spremljanja skladnosti poslovanja in notranje revizije, kot so opisane v smernicah organa EBA o notranjem upravljanju5 . EBA Public
  • j. „Vsi drugi zaposleni“ bi morali vključevati zaposlene, ki niso vključeni v točke (a) do (i).

4 Direktiva 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o trgih finančnih instrumentov ter spremembi Direktive 2002/92/ES in Direktive 2011/61/EU.

5 Smernice organa EBA o notranjem upravljanju v skladu z Direktivo (EU) 2019/2034, oddelek 15.

1. Pregled

,

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/