+35. Ved henføringen af medarbejdere til forretningsområder og medarbejderkategorier bør …

35. Ved henføringen af medarbejdere til forretningsområder og medarbejderkategorier bør …

Ved henføringen af medarbejdere til forretningsområder og medarbejderkategorier bør investeringsselskaberne tage hensyn til deres interne organisation og til følgende:

  • a. "Ledelsesorganets i dets tilsynsfunktion" bør omfatte medlemmerne af ledelsesorganet på højeste konsolideringsniveau i deres rolle med at tilse og overvåge ledelsens beslutningstagning. Investeringsselskaberne bør i bilag II henføre medlemmer af datterselskabernes ledelsesorganer til kategorien "andre væsentlige risikotagere", og i bilag I og III til det pågældende forretningsområde.
  • b. "Ledelsesorganet i dets ledelsesfunktion" bør omfatte de medlemmer af ledelsesorganet på højeste konsoliderede niveau, som er ansvarlige for dets ledelsesfunktioner (dvs. administrerende direktører). Investeringsselskaberne bør i bilag II henføre medlemmer af datterselskabernes ledelsesorganer til kategorien "anden øverste ledelse", og i bilag I og III til det pågældende forretningsområde.
  • c. "Anden øverste ledelse" er de medarbejdere, der er defineret i artikel 3, stk. 1, nr. 27), i direktiv (EU) 2019/2034, bortset fra medlemmerne af ledelsesorganet på højeste konsoliderede niveau.
  • d. Medarbejdere, der hverken er "anden øverste ledelse" eller medlem af ledelsesorganet, bør indberettes under "andre væsentlige risikotagere".
  • e. "Handel for egen regning, afsætningsgaranti og placering af instrumenter" bør omfatte de tjenesteydelser og aktiviteter, der er omhandlet i punkt 3), 6) og 7) i afsnit A, i bilag I til direktiv 2014/65/EU4 .
  • f. "Investeringsrådgivning og udførelse af ordrer" bør omfatte tjenesteydelser og aktiviteter under punkt 1), 2) og 5) i afsnit A, i bilag I til direktiv 2014/65/EU.
  • g. "Porteføljepleje" bør omfatte tjenesteydelserne og aktiviteterne i henhold til punkt 4) i afsnit A, i bilag I til direktiv 2014/65/EU, og de medarbejdere, der forvalter aktiver i datterselskaber, som er institutter for kollektiv investering i værdipapirer (UCITS) eller forvaltere af alternative investeringsfonde (FAIF) underlagt artikel 30 og 32 i direktiv (EU) 2019/2034 på konsolideret niveau.
  • h. "Drift af en MHF/OHF" bør omfatte tjenesteydelser og aktiviteter i henhold til punkt 8) og 9) i afsnit A, i bilag I til direktiv 2014/65/EU. EBA Public
  • i. "Uafhængige kontrolfunktioner" bør kun omfatte medarbejdere, der er beskæftiget med de uafhængige risikostyringsfunktioner, overensstemmelse og intern revision, som er beskrevet i EBA's retningslinjer for intern ledelse.5
  • j. "Alle andre medarbejdere" bør omfatte medarbejdere, der ikke er omfattet af punkt a) til i).

4 Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter og om ændring af direktiv 2002/92/EF og direktiv 2011/61/EU

5 Afsnit 15 i EBA's retningslinjer for intern ledelse i henhold til direktiv (EU) 2019/2024

1. Oversigt

,

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede standarder

Standarder
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/