35. Henkilöstön kohdentamiseksi liiketoiminta-alueille ja henkilöstöryhmiin …

Henkilöstön kohdentamiseksi liiketoiminta-alueille ja henkilöstöryhmiin sijoituspalveluyritysten on huomioitava niiden sisäinen organisaatio ja seuraavat seikat:

• a. ”Valvontatehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen” tulisi sisältää ylimmän konsolidoinnin tason ylimmän hallintoelimen jäsenet, jotka valvovat ja seuraavat johdon päätöksentekoa. Sijoituspalveluyritysten tulisi kohdentaa liitteessä II lueteltujen tytäryritysten hallintoelinten jäsenet ”muut nimetyt henkilöt” -ryhmään sekä asianomaisille liiketoiminta-alueille liitteissä I ja III.
• b. ”Johtotehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen” tulisi sisältää ylimmän konsolidoinnin tason ylimmän hallintoelimen jäsenet, jotka vastaavat sen johtotehtävistä (ts. toimivan johdon jäsenet). Sijoituspalveluyritysten tulisi kohdentaa liitteessä II lueteltujen tytäryritysten hallintoelinten jäsenet ”muu toimiva johto” -ryhmään sekä asianomaisille liiketoiminta-alueille liitteissä I ja III.
• c. ”Muulla toimivalla johdolla” tarkoitetaan direktiivin (EU) 2019/2034 3 artiklan 1 kohdan 27 alakohdassa määriteltyjä toimihenkilöitä, jotka eivät ole korkeimman konsolidoidun tason ylimmän hallintoelimen jäseniä.
• d. Toimihenkilöt, jotka eivät ole ”muun toimivan johdon” eivätkä ylimmän hallintoelimen jäseniä, ilmoitetaan kohdassa ”muut nimetyt henkilöt”.
• e. ”Instrumenttien kaupankäynnin omaan lukuun, merkintäsitoumusten ja liikkeeseenlaskun” tulisi sisältää direktiivin 2014/65/EU liitteen I A jakson 3, 6 ja 7 alakohdan mukaiset palvelut ja toiminnot⁴ .
• f. ”Sijoitusneuvonnan ja toimeksiantojen toteuttamisen” tulisi sisältää direktiivin 2014/65/EU liitteen I A jakson 1, 2 ja 5 alakohdan mukaiset palvelut ja toiminnot.
• g. ”Omaisuudenhoidon” tulisi sisältää direktiivin 2014/65/EU liitteen I A jakson 4 alakohdan mukaiset palvelut ja toiminnot sekä henkilöstö, joka hallinnoi varoja tytäryrityksissä, jotka ovat siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavia yrityksiä (yhteissijoitusyritykset) tai vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajia, joihin sovelletaan konsolidoinnin perusteella direktiivin (EU) 2019/2034 30 ja 32 artiklaa. EBA Public
• h. ”Monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän/organisoidun kaupankäyntijärjestelmän” tulisi sisältää direktiivin 2014/65/EU liitteen I A jakson 8 ja 9 kohdan mukaiset palvelut ja toiminnot.
• i. ”Riippumattomien valvontatoimintojen” tulisi sisältää ainoastaan toimihenkilöt, jotka toimivat riippumattomissa riskienhallintatehtävissä, vaatimusten noudattamista valvovissa tehtävissä ja sisäisen tarkastuksen tehtävissä, kuten sisäistä hallintoa koskevien Euroopan pankkiviranomaisen ohjeissa kuvataan.⁵
• j. ”Koko muu henkilöstö” tarkoittaa henkilöstöä, joka ei sisälly a– i alakohtaan.

⁴ Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta

⁵ Euroopan pankkiviranomaisen ohjeet direktiivin (EU) 2019/2024 mukaisesta sisäisestä hallinnoinnista, 15 jakso.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

• 3 artikla 1.
• 30 artikla Palkitsemisjärjestelmät
• 32 artikla Muuttuva palkkio

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/